A:在監(jiān)督基金投資運作中,是否在基金托管協(xié)議中事先與基金管理公司訂明相關權責,是否建立并及時維護相關監(jiān)督系統(tǒng),是否在發(fā)現問題時及時提醒基金管理公司并報告中國證監(jiān)會
B:是否建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內部控制體系
C:在辦理基金的清算交割事宜中,是否能保證清算的及時高效,同時又保證基金財產的安全與獨立
D:在辦理與基金托管業(yè)務相關的信息披露事項中,是否及時、真實、準確、完整地履行信息披露業(yè)務,是否在基金年度報告中的托管人報告中獨立、客觀地發(fā)表意見
【正確答案】:B
【答案解析】:對履行基金托管職責的監(jiān)督。主要包括:①在監(jiān)督基金投資運作中,是否在基金托管協(xié)議中事先與基金管理公司訂明相關權責,是否建立并及時維護相關監(jiān)督系統(tǒng),是否在發(fā)現問題時及時提醒基金管理公司并報告中國證監(jiān)會;②在辦理基金的清算交割事宜中,是否既能保證清算的及時高效,又能保證基金財產的安全與獨立;③在復核、審查基金管理公司計算的基金資產凈值時,是否科學評估基金采取的估值方法,是否及時與基金管理公司核對;在發(fā)現估值方法不能反映基金資產的公允價值時,是否采取必要的手段;④在辦理與基金托管業(yè)務相關的信息披露事項中,是否及時、真實、準確、完整地履行信息披露業(yè)務,是否在基金年度報告中的托管人報告中獨立、客觀地發(fā)表意見。
【單選題】QDII基金份額凈值應當至少()計算并披露一次,如基金投資衍生品,應當在()計算并披露。
A.每月,每周
B.每周,每個工作日
C.每月,每周
D.每日,每日
【正確答案】:B
【答案解析】:QDII基金份額凈值應當至少每周計算并披露一次,如基金投資衍生品,應當在每個工作日計算并披露。
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