?、?社會(huì)保障基金

　?、?企業(yè)年金等養(yǎng)老基金

　?、?依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃

　　Ⅳ.投資于所管理股權(quán)投資基金的股權(quán)投資基金管理人及其從業(yè)人員

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　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：D 下列投資者視為當(dāng)然合格投資者：

　　(1)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;

　　(2)依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃;

　　(3)投資于所管理股權(quán)投資基金的股權(quán)投資基金管理人及其從業(yè)人員;

　　(4)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。

　　第15題： 交易所資金清算步驟不包括( )。

　　A、制作清算指令

　　B、整理清算數(shù)據(jù)

　　C、接受交易數(shù)據(jù)

　　D、確認(rèn)清算結(jié)果

　　正確答案：B 交易場所資金清算步驟包括：1.接受交易數(shù)據(jù)2.制作清算指令3.執(zhí)行清算指令4.確認(rèn)清算結(jié)果。

　　第16題： 借殼上市操作流程步驟包括( )

　?、?收購股權(quán)

　　Ⅱ.資產(chǎn)置換

　?、?購買期權(quán)

　　Ⅳ.資產(chǎn)重置

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：B 借殼上市操作流程。一般要經(jīng)過兩個(gè)步驟:

　　(1)收購股權(quán)，分協(xié)議轉(zhuǎn)讓和場內(nèi)收購，目前比較多的是協(xié)議收購

　　(2)換殼，即資產(chǎn)置換。借殼上市完整的流程結(jié)束，一般需要半年以上的時(shí)間，其中最主要的環(huán)節(jié)是要約收購豁免審批、重大資產(chǎn)置免的審批，其中，尤其是核心資產(chǎn)的財(cái)務(wù)、法律等環(huán)節(jié)的重組、構(gòu)架設(shè)計(jì)工作。

　　第17題： 私募股權(quán)投資基金的募集在實(shí)踐中募集對(duì)象一般為( )。

　　A、政府

　　B、個(gè)人投資者

　　C、事業(yè)法人

　　D、機(jī)購?fù)顿Y者

　　正確答案：D 私募股權(quán)投資基金的設(shè)立和資金算里，為后期業(yè)務(wù)開展鋪平了道路。通常，私募股權(quán)投資基金的募集在實(shí)踐中募集對(duì)象一般為機(jī)購?fù)顿Y者。

　　第18題： 基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱，身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)，備份至國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于( )。

　　A、二十年

　　B、十五年

　　C、五年

　　D、十年

　　正確答案：A 基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱，身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)，備份至國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于二十年。

　　第19題： 公司型基金在形式上類似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托( )作為專業(yè)的財(cái)務(wù)顧問或經(jīng)營與管理基金資產(chǎn)。

　　A、基金托管公司

　　B、證券經(jīng)紀(jì)人

　　C、基金管理公司

　　D、投資機(jī)構(gòu)

　　正確答案：C 公司型基金在形式上類似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作為專業(yè)的財(cái)務(wù)顧問或經(jīng)營與管理基金資產(chǎn)。

　　第20題： 私募股權(quán)投資基金的投資者出資設(shè)立信托，基金管理人依照基金信托合同作為受托人，以自己的名義為基金持有人的利益行使基金財(cái)產(chǎn)權(quán)并承擔(dān)相應(yīng)受托責(zé)任的方式屬于( )。

　　A、公司型基金

　　B、有限合伙人型基金

　　C、FOF

　　D、契約型基金

　　正確答案：D 契約型基金即投資者出資設(shè)立信托，基金管理人依照基金信托合同作為受托人，以自己的名義為基金持有人的利益行使基金財(cái)產(chǎn)權(quán)并承擔(dān)相應(yīng)受托責(zé)任。

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