基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練(11月5日)

2019-11-05 22:04:00        來源：網(wǎng)絡(luò)
　　【單選題】()，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立，原中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公司會(huì)員部的行業(yè)自律職責(zé)轉(zhuǎn)入中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。

　　A.2012年3月

　　B.2012年6月

　　C.2013年5月

　　D.2014年7月

　　【正確答案】：B

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　　【答案解析】：2012年6月，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立，原中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公司會(huì)員部的行業(yè)自律職責(zé)轉(zhuǎn)入中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。

　　【單選題】督察長(zhǎng)應(yīng)在知悉可能影響高級(jí)管理人員或投資管理人員正常履行職務(wù)的信息之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　A:1

　　B:3

　　C:5

　　D:7

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：法規(guī)規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)以下可能影響高級(jí)管理人員或投資管理人員正常履行職務(wù)的情形之一時(shí)，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)在知悉該信息之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告：①高級(jí)管理人員、投資管理人員因涉嫌違法違紀(jì)被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查或者處理;②高級(jí)管理人員辭職、離職、喪失民事行為能力或者因其他原因不能履行職務(wù);③高級(jí)管理人員擬因私出境1個(gè)月以上或者出境逾期未歸，投資管理人員擬離開工作崗位1個(gè)月以上;④高級(jí)管理人員直系親屬擬移居境外或者已在境外定居;⑤高級(jí)管理人員、投資管理人員在非經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼職等;⑥其他可能影響高級(jí)管理人員、投資管理人員正常履行職務(wù)的情形。

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