A.股指期貨

　　B.在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證

　　C.可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行

　　D.以上都正確

　　【正確答案】：D

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　　【答案解析】：合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于下列人民幣金融工具:①在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證，②在銀行間債券市場交易的固定收益產(chǎn)品，③證券投資基金，④股指期貨;⑤中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。此外，合格投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。

　　第7題國際證監(jiān)會組織強(qiáng)調(diào)，跨境活動涉及的雙方主管機(jī)構(gòu)必須盡可能為對方提供有關(guān)從事跨境活動的基金的信息，除就例行性事務(wù)提供一個(gè)定期交換信息的機(jī)制外，信息交換措施更可謂雙方主管機(jī)構(gòu)提供一個(gè)()的功能性渠道。

　　A.相互協(xié)助機(jī)制

　　B.早期預(yù)警機(jī)制

　　C.臨時(shí)性事務(wù)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：國際證監(jiān)會組織強(qiáng)調(diào)，跨境活動涉及的雙方主管機(jī)構(gòu)必須盡可能為對方提供有關(guān)從事跨境活動的基金的信息，除就例行性事務(wù)提供一個(gè)定期交換信息的機(jī)制外，信息交換措施更可謂雙方主管機(jī)構(gòu)提供一個(gè)早期預(yù)警機(jī)制的功能性渠道。

　　第8題根據(jù)AIFMD，在歐盟境內(nèi)運(yùn)營的另類投資基金，實(shí)行()監(jiān)管。

　　A.審批

　　B.申請

　　C.審核

　　D.注冊

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：選項(xiàng)D正確。

　　第9題QDII基金產(chǎn)品起點(diǎn)門檻為)元( 人民幣。

　　A.100

　　B.1000

　　C.1萬

　　D.10萬

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：QDII基金產(chǎn)品起點(diǎn)門檻僅為1000元人民幣。

　　第10題AIFMD自()起開始實(shí)施。

　　A.2004-2-13

　　B.2011-7-1

　　C.2013-7-22

　　D.2014-7-22

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：AIFMD自2013年7月22日起開始實(shí)施。

　　第11題1985年12月20日，歐盟委員會通過了()，標(biāo)志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發(fā)展。

　　A.UCITS指令

　　B.AIFMD指令

　　C.《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》

　　D.《集合投資計(jì)劃治理白皮書》

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：1985年12月20日，歐盟委員會通過了《可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃指令》(UCITS指令)，標(biāo)志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發(fā)展。

　　第12題()是歐洲大陸最大的投資基金管理中心和全球第一的基金分銷中心。

　　A.瑞士

　　B.愛爾蘭

　　C.英國

　　D.盧森堡

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：盧森堡是歐洲大陸最大的投資基金管理中心和全球第一的基金分銷中心。

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