基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》密訓試題及答案（7）
2019-11-05 19:03:06 來源：網(wǎng)絡
A.部門獨立性
B.機制獨立性
C.問責獨立性
D.以上都正確
【正確答案】：A
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【答案解析】：合規(guī)獨立性包括部門、機制和問責等獨立性，其中，合規(guī)部門的獨立性最重要。
第12題合規(guī)管理部門對()負責。
A.監(jiān)事會
B.董事會
C.督察長
D.總經(jīng)理
【正確答案】：D
【答案解析】：合規(guī)管理部門對總經(jīng)理負責。
第13題基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應當向()報告。
A.董事會
B.中國證監(jiān)會
C.中國證監(jiān)會相關派出機構
D.以上都正確
【正確答案】：D
【答案解析】：基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應當向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關派出機構報告。
第14題基金管理人的()負責貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。
A.督察長
B.監(jiān)事會
C.經(jīng)理層
D.合規(guī)管理部門
【正確答案】：C
【答案解析】：公司經(jīng)理層負責貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。
第15題基金管理人的高級管理層負責制定書面的合規(guī)政策，應報經(jīng)()審議批準后傳達給全體員工。
A.合規(guī)管理部門
B.合規(guī)與風險管理委員會
C.董事會
D.股東大會
【正確答案】：C
【答案解析】：基金管理人的高級管理層負責制定書面的合規(guī)政策，應報經(jīng)董事會審議批準后傳達給全體員工。
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