A.董事會(huì)

　　B.管理層

　　C.董事長(zhǎng)

　　D.股東會(huì)

　　【正確答案】：D

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　　【答案解析】：基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé)。

　　第22題基金管人在董事會(huì)和管理層會(huì)設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，安排()分管合規(guī)管理部的工作。

　　A.督察長(zhǎng)

　　B.總經(jīng)理

　　C.基金經(jīng)理

　　D.獨(dú)立董事

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：基金管人在董事會(huì)和管理層會(huì)設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，安排督察長(zhǎng)分管合規(guī)管理部的工作。

　　第23題經(jīng)理層人員對(duì)于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向()報(bào)告。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　D.股東大會(huì)

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：經(jīng)理層人員對(duì)于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔(dān)保等不當(dāng)要求，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　第24題若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)政策問題，管理層必須立即向()匯報(bào)。

　　A.董事會(huì)

　　B.股東大會(huì)

　　C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

　　D.監(jiān)事會(huì)

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)政策問題，管理層必須立即向董事會(huì)匯報(bào)。

　　第25題下列不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要種類的是()。

　　A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D.監(jiān)管合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類包括投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)和反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。

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