A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【正確答案】：A

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　　【答案解析】：根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，基金管理公司申請到香港特區(qū)設(shè)立機(jī)構(gòu)，應(yīng)滿足最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的基本條件。

　　第2題基金的運(yùn)營及銷售出現(xiàn)國際化的趨勢，開始于()。

　　A.20世紀(jì)60年代

　　B.20世紀(jì)70年代

　　C.20世紀(jì)80年代

　　D.20世紀(jì)90年代

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：從20世紀(jì)80年代開始，隨著金融及投資市場出現(xiàn)國際一體化的大發(fā)展，基金的運(yùn)營及銷售出現(xiàn)國際化的趨勢。

　　第3題匯資產(chǎn)46億元人民幣。若A公司近期要申請QDII資格，需滿足哪些條件()。

　　A.需繼續(xù)經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)1年，公司凈資產(chǎn)增加0.2億元人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加22億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　B.公司凈資產(chǎn)增加0.2億元人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加72億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　C.公司凈資產(chǎn)增加3.2億元人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加22億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　D.需繼續(xù)經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)2年，公司凈資產(chǎn)增加3.2億元人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加72億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：對于申請QDII的基金管理公司而言，凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣，經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上，在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。

　　第4題換措施更可謂雙方主管機(jī)構(gòu)提供一個()的功能性渠道。

　　A.相互協(xié)助機(jī)制

　　B.早期預(yù)警機(jī)制

　　C.臨時性事務(wù)

　　D.風(fēng)險預(yù)警機(jī)制

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：國際證監(jiān)會組織強(qiáng)調(diào)，跨境活動涉及的雙方主管機(jī)構(gòu)必須盡可能為對方提供有關(guān)從事跨境活動的基金的信息，除就例行性事務(wù)提供一個定期交換信息的機(jī)制外，信息交換措施更可謂雙方主管機(jī)構(gòu)提供一個早期預(yù)警機(jī)制的功能性渠道。

　　第5題國家外匯管理局規(guī)定養(yǎng)老基金、保險基金、共同基金等類型的合格投資者，以及合格投資者發(fā)起設(shè)立的開放式中國基金的投資本金鎖定期為()。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.9個月

　　D.1年

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：國家外匯管理局規(guī)定養(yǎng)老基金、保險基金、共同基金等類型的合格投資者，以及合格投資者發(fā)起設(shè)立的開放式中國基金的投資本金鎖定期為3個月;其他合格投資者的投資資本金鎖定期為1年

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