A.基金管理人內(nèi)部

　　B.社會(huì)公眾

　　C.基金業(yè)行業(yè)自律組織

　　D.其他金融行業(yè)

　　【正確答案】：C

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　　【答案解析】：國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織認(rèn)為，基金業(yè)行業(yè)自律組織的監(jiān)管，是對(duì)政府監(jiān)管的有益補(bǔ)充。

　　第7題關(guān)于UCITS基金的申購(gòu)與贖回價(jià)格，規(guī)定應(yīng)至少()公布兩次。如不損害持有人利益，監(jiān)管機(jī)關(guān)可以允許()公布一次。

　　A.一周;一個(gè)月

　　B.一個(gè)月;一個(gè)月

　　C.一周;兩個(gè)月

　　D.一個(gè)月;一季度

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：關(guān)于UCITS基金的申購(gòu)與贖回價(jià)格，規(guī)定應(yīng)至少一個(gè)月公布兩次。如不損害持有人利益，監(jiān)管機(jī)關(guān)可以允許一個(gè)月公布一次。

　　第8題關(guān)于UCITS基金的核準(zhǔn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.UCITS基金必須獲取其所在國(guó)監(jiān)管機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)方可開(kāi)展業(yè)務(wù)

　　B.基金管理人、托管人、基金規(guī)則及基金章程的改變均要獲得監(jiān)管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)

　　C.對(duì)于單位信托而言，要核準(zhǔn)基金章程和基金托管人

　　D.基金管理公司只能從事基金管理業(yè)務(wù)

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：對(duì)于單位信托而言，要求核準(zhǔn)基金管理人、基金托管人和基金規(guī)則;對(duì)于公司型基金，則要核準(zhǔn)基金章程和基金托管人。

　　第9題負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人，其應(yīng)當(dāng)滿足最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于()億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于()億美元或等值貨幣。

　　A.10;1000

　　B.10;100

　　C.5;1000

　　D.5;100

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人，其應(yīng)當(dāng)滿足最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣。

　　第10題對(duì)于證券投資基金管理人的資格標(biāo)準(zhǔn)，下列選項(xiàng)中，()屬于國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織認(rèn)為應(yīng)該考慮的因素。

　　A.是否具備完善的內(nèi)部控制程序和健全的內(nèi)控機(jī)制

　　B.是否具有特定的權(quán)利和職責(zé)

　　C.基金管理人的誠(chéng)信程度

　　D.以上都正確

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：應(yīng)考慮的因素有：基金管理人的誠(chéng)信程度，資本是否充足，是否具有特定的權(quán)利和職責(zé)，是否具備完善的內(nèi)部控制程序和健全的內(nèi)控機(jī)制。

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