A.參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易

　　B.除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現(xiàn)金

　　C.從事證券承銷業(yè)務(wù)

　　D.以上都正確

　　【正確答案】：D

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　　【答案解析】：本題考察QDII不得從事的行為。

　　第7題下列選項(xiàng)中，可以實(shí)現(xiàn)對東道國主管機(jī)構(gòu)境內(nèi)的證券投資基金管理人進(jìn)行實(shí)地檢查的模式有()。

　　A.母國主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查模式

　　B.雙方主管機(jī)構(gòu)聯(lián)合檢查模式

　　C.東道國主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查模式

　　D.以上都正確

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：考慮到各國法律及管理制度的不同，國際證監(jiān)會組織提出了三種可供選擇的模式，即母國主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查模式、雙方主管機(jī)構(gòu)聯(lián)合檢查模式、東道國主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查模式，來實(shí)現(xiàn)對東道國主管機(jī)構(gòu)境內(nèi)的證券投資基金管理人的實(shí)地檢查。

　　第8題下列屬于從事可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃業(yè)務(wù)的投資基金的是()。

　　A.證券投資基金

　　B.對沖基金

　　C.不動產(chǎn)基金

　　D.私募股權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)投資基金

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：所謂另類基金，它是活躍在歐盟市場上的諸如對沖基金、不動產(chǎn)基金、私募股權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)投資基金、商品基金、基礎(chǔ)設(shè)施基金以及投資于這些基金的基金等各類型投資基金的合稱。

　　第9題下列關(guān)于申請QDII資格的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)符合的條件，說法錯誤的是()。

　　A.具有5年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于1名

　　B.具有3年以上境外證券市場投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于3名

　　C.具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范

　　D.最近2年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。

　　第10題下列關(guān)于UCITS指令，說法錯誤的是()。

　　A.為歐盟各成員國的開放式基金建立了一套跨境監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)

　　B.結(jié)束了成員國對另類投資基金的監(jiān)管各自為政且水平各異的狀態(tài)

　　C.歐盟成員國各自以立法形式認(rèn)可該指令后，本國符合要求的基金即可在其它成員國面向個人投資者發(fā)售，無需再申請認(rèn)可

　　D.符合要求的基金管理公司可以管理在其它成員國發(fā)行的基金

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：選項(xiàng)B是關(guān)于AIFMD指令的相關(guān)內(nèi)容。AIFMD結(jié)束了成員國對另類投資基金的監(jiān)管各自為政且水平各異的狀態(tài)，協(xié)調(diào)成員國對另類投資基金的活動實(shí)現(xiàn)有效監(jiān)管。

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