尊重所有客戶
在進(jìn)行投資分析、提供投資建議、采取投資行動(dòng)時(shí),應(yīng)當(dāng)公平地對待所有客戶
在基金發(fā)生巨額贖回時(shí),優(yōu)先滿足個(gè)人投資者的贖回申請
不能因?yàn)榛鸱蓊~多寡或者其他原因而厚此薄彼
正確答案:C
【單選題】關(guān)于道德和法律的區(qū)別,以下表述錯(cuò)誤的是( )。
法律的實(shí)施主要依靠他律,而道德的實(shí)施主要依靠自律
道德和法律的調(diào)整范圍沒有交叉關(guān)系
法律是由國家制定或認(rèn)可的一種行為規(guī)范,道德是社會(huì)認(rèn)可和人們普遍接受的行為規(guī)范
法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容,要求權(quán)利義務(wù)對等;而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容,并不要求對等
正確答案:B
【單選題】要求基金從業(yè)人員持證上崗的目的是( )。Ⅰ.保證基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)之前通過資格考試,并經(jīng)由所在機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)申請執(zhí)業(yè)注冊Ⅱ.保證基金從業(yè)人員具備必要的執(zhí)業(yè)能力與專業(yè)水平Ⅲ.保證基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中不犯過錯(cuò)Ⅳ.保證基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)處于監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督之下
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
?、?、Ⅲ、Ⅳ
?、?、Ⅲ、Ⅳ
?、?、Ⅱ、Ⅲ
正確答案:A
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