A.公司研究發(fā)展部提出研究報告

　　B.投資決策委員會決定基金的總體投資計劃

　　C.基金投資部制定投資組合的具體方案

　　D.風險控制委員會提出風險控制建議

　　『正確答案』ABCD

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　　『答案解析』本題考查基金管理公司一般的投資決策程序。

　　7公司制定內(nèi)部控制制度的原則是(　)。

　　A.合法、合規(guī)性原則

　　B.全面性原則

　　C.審慎性原則

　　D.適時性原則

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』注意區(qū)分“內(nèi)部控制的原則”與“制定內(nèi)部控制制度的原則”。

　　8基金管理公司的組織架構(gòu)包括(　)。

　　A.投資管理部門

　　B.風險管理部門

　　C.市場營銷部門

　　D.基金運營部門

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』基金管理公司的組織架構(gòu)包括專業(yè)委員會、投資管理部門、風險管理部門、市場營銷部門、基金運營部門和后臺支持部門。

　　9基金管理公司內(nèi)部控制機制一般包括(　)。

　　A.員工自律

　　B.部門各級主管的檢查監(jiān)督

　　C.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

　　D.董事會領(lǐng)導下的審計委員會和督察員的檢查、監(jiān)督、控制和指導

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查公司內(nèi)部控制的四個層次：一是員工自律;二是部門各級主管的檢查監(jiān)督;三是公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制;四是董事會領(lǐng)導下的審計委員會和督察長的檢查、監(jiān)督、控制和指導。

　　10司內(nèi)部控制制度由(　)等部分組成。

　　A.內(nèi)部控制大綱

　　B.基本管理制度

　　C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

　　D.業(yè)務(wù)操作手冊

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊等部分組成。

　　10.(　)是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構(gòu)。

　　A.總經(jīng)理

　　B.董事會

　　C.風險控制委員會

　　D.投資決策委員會

　　『正確答案』D

　　『答案解析』投資決策委員會是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構(gòu)。

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