A、要求作為證券監(jiān)管對象之一的基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息公開化

　　B、基金市場主體平等，要求基金監(jiān)管機構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類監(jiān)管對象的行為

　　C、對監(jiān)管對象公正對待，一視同仁

　　D、要求基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開

　　正確答案：C

 2019基金從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>


     
     部分資料預(yù)覽

　　【解析】公正原則，要求基金監(jiān)管機構(gòu)在公開、公平基礎(chǔ)上，對監(jiān)管對象公正對待，一視同仁。

　　7、貨幣市場基金的贖回資金劃付較快一些，一般()日即可從基金的銀行存款賬戶劃出，最快可在劃出當(dāng)日到達投資者資金賬戶。

　　A、T

　　B、T+1

　　C、T+2

　　D、T+3

　　正確答案：B

　　【解析】貨幣市場基金的贖回資金劃付較快一些，一般T+1日即可從基金的銀行存款賬戶劃出，最快可在劃出當(dāng)日到達投資者資金賬戶。

　　8、注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交的文件不包括()。

　　A、基金合同草案

　　B、招募說明書草案

　　C、律師事務(wù)所出具的律師意見書

　　D、基金宣傳推介材料

　　正確答案：D

　　【解析】注冊公開募集基金，由擬人基金管理人向中國證監(jiān)會提交下列文件：①申請報告;②基金合同草案;③基金托管協(xié)議草案;④招募說明書草案;⑤律師事務(wù)所出具的法律意見書;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定提交的其他文件。

　　9、中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起()月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定進行審查，做出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人;不予注冊的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

　　A、3個

　　B、6個

　　C、12個

　　D、36個

　　正確答案：B

　　【解析】中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定進行審查，做出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人;不予注冊的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

　　10、()中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會(以下簡稱“基金業(yè)委員會”)成立，承接了原基金公會的職能和任務(wù)，在中國證券業(yè)協(xié)會的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。

　　A、[2002年7月4日]

　　B、[2002年12月4日]

　　C、[2004年12月4日]

　　D、[2002年8月4日]

　　正確答案：C

　　【解析】2004年12月，中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金業(yè)委會成立。該委員會作為基金專業(yè)人士組成的議事機構(gòu)，承接了原基金公會的職能和任務(wù)，在中國證券業(yè)協(xié)會的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓(xùn)營免費領(lǐng)??！