A、基金注冊登記機構(gòu)

　　B、基金托管人

　　C、基金管理人

　　D、基金銷售機構(gòu)

　　正確答案：C

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　　【解析】LOF完成登記托管手續(xù)后，由基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請，申請在交易所掛牌上市。

　　2、下列屬于合規(guī)管理基本原則的是()。

　　A、全面性

　　B、健全性

　　C、規(guī)范性

　　D、獨立性

　　正確答案：D

　　【解析】合規(guī)管理的基本原則有：獨立性、客觀性、公正性、專業(yè)性和協(xié)調(diào)性原則。

　　3、某投資者投資10000元認(rèn)購基金，認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對應(yīng)的認(rèn)購費率為1.2%，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購份額為()。

　　A、9884.42元

　　B、9881.42元

　　C、10000元

　　D、9884元

　　正確答案：A

　　【解析】凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費率)=10000/(1+1.2%)=9881.42(元)認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值=(9881.42+3)/1=9884.42份?？忌堊⒁猓祟愵}型經(jīng)常會出現(xiàn)這樣的題目，某投資者投資1萬元認(rèn)購基金，假設(shè)管理人規(guī)定的認(rèn)購費率為1%，則其可得到的認(rèn)購份額為多少?遇到這樣的題目，可不考慮認(rèn)購利息，基金份額面值視為1元。

　　4、()，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立，原中國證券業(yè)協(xié)會基金公司會員部的行業(yè)自律職責(zé)轉(zhuǎn)入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。

　　A、[2012年3月]

　　B、[2012年6月]

　　C、[2013年5月]

　　D、[2014年7月]

　　正確答案：B

　　【解析】2012年6月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立，原中國證券業(yè)協(xié)會基金公司會員部的行業(yè)自律職責(zé)轉(zhuǎn)入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。

　　5、申請募集基金應(yīng)提交的主要文件不包括()。

　　A、基金募集申請報告

　　B、基金合同草案

　　C、律師事務(wù)所出具的法律意見書

　　D、招募說明書正式文本

　　正確答案：D

　　【解析】另外還有：基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案等五個主要文件。

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