A、投資合規(guī)性風(fēng)險

　　B、銷售合規(guī)性風(fēng)險

　　C、信息披露合規(guī)性風(fēng)險

　　D、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險

　　正確答案：A

　　【解析】基金管理人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，屬于投資合規(guī)性風(fēng)險。

　　7、證券投資基金的主要投資方向是()。

　　A、實業(yè)

　　B、上市公司的投資項目

　　C、信貸

　　D、有價證券

　　正確答案：D

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　　【解析】股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域;基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產(chǎn)品。

　　8、制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于合規(guī)風(fēng)險中，()的主要管理措施。

　　A、投資合規(guī)性風(fēng)險

　　B、銷售合規(guī)性風(fēng)險

　　C、信息披露合規(guī)性風(fēng)險

　　D、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險

　　正確答案：D

　　【解析】題干敘述內(nèi)容，屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險的主要管理措施。

　　9、不收取銷售服務(wù)費的，對持有持續(xù)期少于30日的投資人收取不低于()的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)。

　　A、[0.5%]

　　B、[0.75%]

　　C、[1%]

　　D、[1.5%]

　　正確答案：B

　　【解析】不收取銷售服務(wù)費的，對持有持續(xù)期少于30日的投資人收取不低于0.75%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)。

　　10、基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的()按一定的原則和方法進行重新估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程

　　A、全部資產(chǎn)

　　B、凈資產(chǎn)

　　C、全部資產(chǎn)及所有負(fù)債

　　D、負(fù)債

　　正確答案：C

　　【解析】基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進行重新估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程

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