基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》沖刺試題及答案（3）
2019-11-08 10:28:18 來源：網絡
A、1998年
B、1999年
C、2000年
D、2003年
正確答案：C
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【解析】在封閉式基金成功試點的基礎上，2000年10月8日，中國證監(jiān)會發(fā)布并實施了《開放式證券投資基金試點辦法》，由此揭開了我國開放式基金發(fā)展的序幕。
12、下列關于基金銷售結算資金，說法錯誤的是()。
A、相關機構破產或清算時，其屬于破產或清算財產
B、是基金投資人結算賬戶與基金托管賬戶之間劃轉的基金申購(認購)、贖回、現(xiàn)金分紅等資金
C、由基金銷售機構、基金銷售支付結算機構或基金注冊登記機構歸集
D、禁止挪用
正確答案：A
【解析】相關機構破產或清算時，基金銷售結算資金不屬于破產或清算財產。
13、下列屬于內部風險的是()。
A、法律法規(guī)
B、經濟
C、文化
D、決策失誤
正確答案：D
【解析】內部風險主要來自決策失誤、執(zhí)行不力、操作風險等。
14、基金管理人的最主要職責是負責()。
A、受托資產管理
B、基金資產清算和會計復核
C、基金資產的保管
D、基金資產的投資運作
正確答案：D
【解析】基金管理人是基金產品的募集者和基金的管理者，其最主要的職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產的投資運作，在風險控制的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益。
15、根據(jù)我國的相關法規(guī)，在全國銀行間同業(yè)拆借市場進行債券回購資金不得超過基金資產凈值的()。
A、[50%]
B、[40%]
C、[30%]
D、[20%]
正確答案：B
【解析】基金參與全國銀行間同業(yè)拆借市場交易的主要規(guī)定：①在全國銀行間同業(yè)拆借市場進行債券回購的資金金額不得超過基金資產凈值的40%;②基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場中的債券回購最長期限為一年，債券回購到期后不得展期。
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