基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練(11月11日)

2019-11-11 19:30:00        來(lái)源:網(wǎng)絡(luò)
  【單選題】關(guān)于增長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金的收益的排序正確的是()。

  A、平衡型基金>增長(zhǎng)型基金>收入型基金

  B、收入型基金>平衡型基金>增長(zhǎng)型基金

  C、增長(zhǎng)型基金>平衡型基金>收入型基金

  D、平衡型基金>增長(zhǎng)型基金>收入型基金

  答案:C

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  解析:一般而言,增長(zhǎng)型基金的風(fēng)險(xiǎn)大、收益高;收入型基金的風(fēng)險(xiǎn)小、收益較低;平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)、收益則介于增長(zhǎng)型基金與收入型基金之間。根據(jù)投資目標(biāo)的不同,既有以追求資本增值為基本目標(biāo)的增長(zhǎng)型基金,也有以獲取穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)的收入型基金和兼具增長(zhǎng)與收入雙重目標(biāo)的平衡型基金。不同的投資目標(biāo)決定了基金的基本投向與基本的投資策略,以適應(yīng)不同投資者的投資需要。

  【單選題】基金管理人及其從業(yè)人員的職業(yè)禁止行為包括()Ⅰ將其固有財(cái)產(chǎn)或他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資;Ⅱ不公平的對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);Ⅲ向基金份額持有人推薦基金產(chǎn)品;Ⅳ泄露未公開(kāi)的信息

  AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:A

  解析: 基金管理人及其從業(yè)人員的職業(yè)禁止行為包括:1.將其固有財(cái)產(chǎn)或他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資;2.不公平的對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);3.利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人謀取利益;4.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;5.侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn);6.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息,利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);7.玩忽職守,不按照規(guī)定履行職責(zé);8.法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

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    吉林大學(xué)金融學(xué)博士,國(guó)家理財(cái)規(guī)劃師、長(zhǎng)期負(fù)責(zé)金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作,擅長(zhǎng)考試重點(diǎn)、講課風(fēng)格深入淺出,受學(xué)員好評(píng)。
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    金融培訓(xùn)專家

    高級(jí)經(jīng)濟(jì)師、金融學(xué)碩士、注冊(cè)企業(yè)法律顧問(wèn)、多次在《財(cái)經(jīng)界》等國(guó)家級(jí)刊物發(fā)表文章,長(zhǎng)期從事證券類考試指導(dǎo)工作,授課風(fēng)格清新明快。
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