AⅡ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅢ
答案:C
解析: 基金銷售機(jī)構(gòu)分析投資者的真實(shí)需求:①投資規(guī)模;②風(fēng)險(xiǎn)偏好;③對(duì)投資資金流動(dòng)性和安全性的要求等
【單選題】基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和(),基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。
A資金賬戶管理制度
B銷售人員的持續(xù)培訓(xùn)制度
C監(jiān)管制度
D檔案管理制度
答案:A
解析: 基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度,基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。
【單選題】下列關(guān)于基金公司加強(qiáng)客戶規(guī)范管理說(shuō)法錯(cuò)誤的是()
A有利于交易委托糾紛的解決,保護(hù)廣大投資者合法權(quán)益
B有利于保障基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)安全運(yùn)行,保證客戶資產(chǎn)和交易安全,提高交易中斷的后期處理能力
C有利于建立網(wǎng)上交易身份認(rèn)證機(jī)制,提高網(wǎng)上交易安全防范能力。
D有利于基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)結(jié)算登記
答案:D
解析: 基金客戶信息資料對(duì)基金公司而言至關(guān)重要?;鸸炯訌?qiáng)客戶規(guī)范管理,有利于交易委托糾紛的解決,保護(hù)廣大投資者合法權(quán)益;有利于保障基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)安全運(yùn)行,保證客戶資產(chǎn)和交易安全,提高交易中斷的后期處理能力;有利于建立網(wǎng)上交易身份認(rèn)證機(jī)制,提高網(wǎng)上交易安全防范能力。
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