A. 當(dāng)日
B. 次日
C. 第三日
D. 第四日
(8)英國(guó)第一家證券交易所成立于( )
A. 1602年
B. 1773年
C. 1790年
D. 1817年
(9)基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)在建立健全檔案管理制度,妥善保管基金份額持有人的開(kāi)戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料,保存期不少于( )年。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
(10)( )行為被視為對(duì)投資者誘騙及不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
A. 違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失
B. 對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)
C. 虛假記載
D. 誤導(dǎo)性陳述
(11)以下哪種基金最適合厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)資產(chǎn)流動(dòng)性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資?( )
A. 股票基金
B. 混合基金
C. 貨幣市場(chǎng)基金
D. 主動(dòng)型基金
(12)現(xiàn)行《中華人民共和國(guó)公司法》的施行日期為( )
A. 2006年1月1日
B. 2006年6月1日
C. 2007年1月1日
D. 2007年6月1日
(13)1940年,美國(guó)制訂世界上第一部系統(tǒng)規(guī)范的投資基金法( )。
A. 《投資公司法》
B. 《投資基金法》
C. 《證券投資基金法》
D. 《投資信托法》
(14)基金招募說(shuō)明書是由( )將所有對(duì)投資者作出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露,以便投資者更好地做出投資決策。
A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 商業(yè)銀行
D. 基金份額持有人
(15)我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要任務(wù)( )
A. 致力于建立集中統(tǒng)一的證券市場(chǎng)和市場(chǎng)監(jiān)管體系,堅(jiān)持將營(yíng)造公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境和保護(hù)投資者利益作為市場(chǎng)監(jiān)管的主要任務(wù)
B. 形成證券市場(chǎng)的法制秩序
C. 追求自律規(guī)范的市場(chǎng)秩序
D. 優(yōu)先保護(hù)投資者利益
【參考答案】
(7) :B(8) :B(9) :C(10) :A
(11) :C(12) :A(13) :A(14) :A(15) :A
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