基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》沖刺試題及答案（11）

2019-11-19 08:29:19        來源：網(wǎng)絡(luò)
　　21. 督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時予以制止，重大問題應(yīng)當(dāng)報(bào)告()

　　A.理事會及基金業(yè)協(xié)會

　　B.證券業(yè)協(xié)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　C.董事會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　D.中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

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　　22. 公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當(dāng)是()履行的職責(zé)。

　　A.督察長

　　B.管理層

　　C.監(jiān)事會

　　D.合規(guī)管理部門

　　23. 組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。上述職責(zé)應(yīng)當(dāng)由()負(fù)責(zé)履行。

　　A. 管理層

　　B.合規(guī)管理部門

　　C.督察長

　　D. 監(jiān)事會

　　24. 基金管理人監(jiān)事會()至少召開一次會議，監(jiān)事會決議至少須經(jīng)()以上監(jiān)事投票通過。

　　A.每半年、2/3

　　B.每年、1/2

　　C.每年、2/3

　　D.每半年、1/2

　　25.關(guān)于監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)職責(zé)，下列說法錯誤的是()

　　A. 通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為

　　B. 隨時調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況

　　C. 決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

　　D. 審核董事會編制的提供給股東會的各種報(bào)表，并把審核意見向股東會報(bào)告

　　21-25D A C B C

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