基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練(11月22日)

2019-11-22 09:39:00        來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)

　　【單選題】證券研究報(bào)告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的()。I、上市公司價(jià)值分析報(bào)告 II、行業(yè)研究報(bào)告 III、投資策略報(bào)告 IV、投資風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

　　A. I II IV

　　B. I II III

　　C. I III

　　D. II III IV

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　　【單選題】證券公司員工或其經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中禁止下列行為(D)。I、接受客戶的全權(quán)委托 II、誤導(dǎo)客戶、對(duì)客戶買賣證券承諾收益或賠償 III、為獲取交易傭金或其他利益，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣 III、侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券

　　A. II III

　　B. I II

　　C. II III IV

　　D. I II III IV

　　【單選題】根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)布的(D)和審查過(guò)程實(shí)行留痕管理。I、方式 II、時(shí)間 III、內(nèi)容 IV、對(duì)象

　　A. I II IV

　　B. I II III

　　C. III IV

　　D. I II III IV


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  • 胡芳
    金融培訓(xùn)專家

    吉林大學(xué)金融學(xué)博士，國(guó)家理財(cái)規(guī)劃師、長(zhǎng)期負(fù)責(zé)金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作，擅長(zhǎng)考試重點(diǎn)、講課風(fēng)格深入淺出，受學(xué)員好評(píng)。
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  • 劉暢
    金融培訓(xùn)專家

    高級(jí)經(jīng)濟(jì)師、金融學(xué)碩士、注冊(cè)企業(yè)法律顧問(wèn)、多次在《財(cái)經(jīng)界》等國(guó)家級(jí)刊物發(fā)表文章，長(zhǎng)期從事證券類考試指導(dǎo)工作，授課風(fēng)格清新明快。
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