12. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)信息管理中的誠(chéng)信信息包括(B)。I、基本信息 II、獎(jiǎng)勵(lì)信息 III、處罰處分信息 IV、協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息

　　A. I II

　　B. I II III IV

　　C. I III IV

　　D. II III IV

 2019基金從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>

     
     部分資料預(yù)覽

　　13. 財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列(C)情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。I、內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行 II、未按照《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的 III、違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所做承諾 IV、唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾證監(jiān)會(huì)審核工作的

　　A. II IV

　　B. I II

　　C. I II III IV

　　D. I II III

　　14. (D)從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定做出行政處罰，涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。I、證券公司及其相關(guān)人員 II、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員 III、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員 IV、推廣代理機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員

　　A. II III

　　B. I II III IV

　　C. I II III

　　D. I II IV

　　15. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有(B)。I、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) II、為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) III、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) IV、為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A. II IV

　　B. I III IV

　　C. I II III IV

　　D. I III

　　16. 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立(B)。I、融券專用證券賬戶 II、信用交易證券交收賬戶 III、信用交易資金交收賬戶 IV、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　A. I II III

　　B. I II III IV

　　C. I II IV

　　D. I III IV

　　97. 證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作，應(yīng)(C)。I、責(zé)令改正 II、處以三十萬元以上六十萬以下的罰款 III、處以非法所得一倍以上五倍以下的罰款 IV、情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　A. I II

　　B. I III

　　C. I II IV

　　D. I III IV

　　18. 《期貨交易管理?xiàng)l例》中禁止的行為有()。I、欺詐 II、內(nèi)幕交易 III、操縱期貨交易價(jià)格 IV、變相期貨交易

　　A. II IV

　　B. I III IV

　　C. I II III IV

　　D. I III

　　19. 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門的職責(zé)不包括(A)。I、自營(yíng)賬戶開戶 II、自營(yíng)賬戶使用登記 III、自營(yíng)賬戶銷戶 IV、自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度

　　A. I II III

　　B. I II III IV

　　C. I III IV

　　D. II III IV

　　20. 根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全適當(dāng)性管理制度，以下表述中，錯(cuò)誤的是(D)。I、證券公司可事后告知客戶所提供服務(wù)或銷售產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征 II、該證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，并由證券公司替客戶選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品 III、證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或者產(chǎn)品無法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)提示客戶，并由客戶選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品 IV、證券公司的提示和客戶的選擇應(yīng)當(dāng)記載、留存

　　A. I II IV

　　B. III IV

　　C. I III IV

　　D. I II

2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)??！