1. 按照《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，關(guān)于申報價格最小變動單位的表述，正確的是(D)。I、債券抵押式回購交易為0.005元 II、A股、債券交易和證券買斷式回購交易為0.01元人民幣 III、B股交易為0.01港元 IV、基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣

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　　2. 證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司(C)的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。I、全體員工 II、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員 III、證券經(jīng)紀(jì)人 IV、實習(xí)或者見習(xí)人員

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　　3. 根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司存在下列(D)情形之一的，不得公開發(fā)行證券。I、擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未做糾正 II、上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé) III、本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 IV、上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查

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　　4. 經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)可依照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的機構(gòu)是(D)。I、具有上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的證券公司 II、具有上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的證券投資咨詢機構(gòu) III、會計事務(wù)所 IV、律師事務(wù)所

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　　5. 證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定的事項包括(B)。I、受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機制 II、向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)相關(guān)安排 III、出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排 IV、因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不準(zhǔn)確、不真實、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

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