基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》臨考沖刺試題及答案（6）

2019-11-24 09:55:04        來源：網(wǎng)絡

　　1. 下列選項中，屬于證券公司分支機構(gòu)的是(B)。

　　A. 期貨子公司

　　B. 從事業(yè)務經(jīng)營活動的分公司

　　C. 直接投資業(yè)務子公司

　　D. 資產(chǎn)管理子公司

　　2. (C)是證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。

　　A. 操縱市場

　　B. 欺詐行為

　　C. 內(nèi)幕交易

　　D. 混合操縱行為

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　　3. 中國證券業(yè)協(xié)會對證券經(jīng)紀人自取得證券經(jīng)紀人證書之日起(B)檢查一次。

　　A. 三年

　　B. 每年

　　C. 半年

　　D. 兩年

　　4. 期貨公司持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，其凈資產(chǎn)不低于實收資本的(A)。

　　A. 50%

　　B. 30%

　　C. 20%

　　D. 25%

　　5. (B)是指依照《中華人民共和國證券法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定設立的經(jīng)營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。

　　A. 上市公司

　　B. 證券公司

　　C. 證券交易所

　　D. 股票公司


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