21. 《證券法》規(guī)定，對(duì)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)審核，擅自公開或者變相發(fā)行證券的，其處罰措施包括(D)。I、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告處罰 II、對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同省級(jí)以上地方人民政府予以取締 III、責(zé)令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息 IV、處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款

　　A. I II III IV

　　B. I IV

　　C. III IV

　　D. I III IV

 2019基金從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>

     
     部分資料預(yù)覽

 

 

　　22. 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不能接受(D)資產(chǎn)。I、現(xiàn)金 II、股票 III債券

　　IV、期貨

　　A. I II III

　　B. II IV

　　C. III IV

　　D. II III IV

　　23. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)符合(B)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。I、凈資產(chǎn)不低于12億元 II、流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150% III、對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外 IV凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%

　　A. II III IV

　　B. I II III

　　C. I II III IV

　　D. I II IV

　　24. 根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)管理業(yè)務(wù)的規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶賬戶管理制度，下列表述中，錯(cuò)誤的是(B)。I、證券公司為客戶開立資金賬戶時(shí)，不需要對(duì)客戶身份的真實(shí)性進(jìn)行審查 II、證券公司為客戶開立證券賬戶時(shí)，不需要對(duì)客戶身份的真實(shí)性進(jìn)行審查 III、證券公司應(yīng)當(dāng)為客戶辦理客戶交易結(jié)算資金存管手續(xù) IV、證券公司在客戶開戶時(shí)，不必對(duì)客戶身份的真實(shí)性進(jìn)行審查

　　A. I II III IV

　　B. I II IV

　　C. III IV

　　D. I III IV

　　25. 證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同，就雙方的權(quán)利義務(wù)和相關(guān)事宜做出明確約定，下列(C)是資產(chǎn)管理合同必備內(nèi)容。I、委托資產(chǎn)收益分配原則、執(zhí)行方式 II、信息提供的內(nèi)容、方式 III、合同變更、解除和終止的事由、程序 IV、委托資產(chǎn)承擔(dān)的有關(guān)費(fèi)用

　　A. I IV

　　B. I II III

　　C. I II III IV

　　D. II III IV

　　26. 證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得(C)。I、作獲利保證 II、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) III、虛假宣傳

　　IV、誤導(dǎo)客戶

　　A. II IV

　　B. I III IV

　　C. I II III IV

　　D. I III

　　27. 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其投資范圍或者投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)(B)。I、責(zé)令改正、給予警告 II、沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款 III、沒(méi)收違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款 IV、情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可

　　A. I II III IV

　　B. I II IV

　　C. I II III

　　D. II III IV

　　28. 境外法人開立證券賬戶需提供的文件和資料有(B)。I、加蓋公章的法定代表人證明書 II、法定代表人簽章并加蓋公章的法定代表人開立機(jī)構(gòu)證券賬戶授權(quán)委托書 III、董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書 IV、授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件

　　A. I II III

　　B. I II III IV

　　C. III IV

　　D. I II IV

　　29. 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(B)等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行首次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每?jī)赡旮鶕?jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。I、證券專業(yè)知識(shí) II、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好 III、年齡 IV、財(cái)務(wù)與收入狀況

　　A. I IV

　　B. I II III IV

　　C. II III

　　D. I III IV

　　30. 申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件(D)。I、有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本 II、有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施 III、有公司章程 IV、有健全的內(nèi)部管理制度

　　A. I II IV

　　B. I II III

　　C. III IV

　　D. I II III IV

2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)??！