1. 設(shè)立期貨交易所，由(C)審批。

　　A. 銀監(jiān)會(huì)

　　B. 人民銀行

　　C. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D. 財(cái)政部

　　2. 證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)(A)批準(zhǔn)。

　　A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B. 證券交易所

　　C. 省級(jí)人民政府

　　D. 中證券業(yè)協(xié)會(huì)

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　　3. 取得證券執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更原聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)需(B)日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。

　　A. 五

　　B. 十

　　C. 三十

　　D. 十五

　　4. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)滿足的條件包括：高級(jí)管理人員近(D)年內(nèi)未受到刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。

　　A. 3

　　B. 1

　　C. 5

　　D. 2

　　5. 證券公司申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格，取得基金從業(yè)資格的人員不少于(D)人。

　　A. 5

　　B. 10

　　C. 20

　　D. 30

　　6. 證券公司在取得公司登記機(jī)關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　后，應(yīng)當(dāng)向(A)申請(qǐng)頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。

　　A. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B. 上海證券交易所

　　C. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D. 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　7. 關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人，以下說(shuō)法正確的是(D)。

　　A. 證券公司投資主辦人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)

　　B. 被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿三年的不得注冊(cè)為投資主辦人

　　C. 投資主辦人需自行向注冊(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)

　　D. 未通過(guò)投資主辦人年檢的人員，協(xié)會(huì)注銷其資格

　　8. 證券金融公司不得為他人的債務(wù)提供擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的(A)提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　A. 10%

　　B. 15%

　　C. 50%

　　D. 100%

　　9. 公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，應(yīng)經(jīng)過(guò)(A)決議。

　　A. 股東會(huì)或股東大會(huì)

　　B. 董事會(huì)

　　C. 職工代表大會(huì)

　　D. 監(jiān)事會(huì)

　　10. 對(duì)于采用余額包銷方式銷售的股票，其銷售期最長(zhǎng)不得超過(guò)(D)日。

　　A. 180

　　B. 60

　　C. 360

　　D. 90

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