基金從業(yè)考試《私募股權投資》每日一練(11月29日)
2019-11-29 06:24:00 來源：網(wǎng)絡
【單選題】 中國基金業(yè)協(xié)會的職責包括()。
Ⅰ 辦理股權投資基金管理人登記
?、?辦理股權投資基金備案
Ⅲ 對股權投資基金活動進行自律管理
?、?對私募投資基金活動進行行政管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
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解析：中國基金業(yè)協(xié)會履行下列職責：(1)教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權益。(2)依法維護會員的合法權益，反映會員的建議和要求。(3)制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分。(4)制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質管理和業(yè)務培訓。(5)提供會員服務，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動。(6)對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調解。(7)依法辦理非公開募集基金的登記、備案。(8)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責。
【單選題】 監(jiān)事會是基金業(yè)協(xié)會的監(jiān)督機構，其職權包括()。
Ⅰ 監(jiān)督本團體章程、會員代表大會各項決議的實施情況并向會員代表大會報告
?、?審議通過自律規(guī)則、行業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范
?、?選舉和罷免監(jiān)事長、副監(jiān)事長
?、?列席理事會會議，監(jiān)督理事會的工作
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：Ⅱ項屬于基金業(yè)協(xié)會理事會的職權之一。
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