2020基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》預(yù)習(xí)試題及答案（1）

2019-11-30 19:30:39        來源：網(wǎng)絡(luò)

　　1.中國證券投資基金協(xié)會的法律法律地位由(c)確定?

　　A中國國務(wù)院

　　B 中國證監(jiān)會

　　C 證券投資基金法

　　D證券法

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　　2.關(guān)于基金經(jīng)理“老鼠倉”的行為，以下說法錯誤的是(c )

　　A 基金經(jīng)理利用未公開信息交易

　　B 情節(jié)不嚴(yán)重可能不構(gòu)成犯罪

　　C 情節(jié)嚴(yán)重的構(gòu)成內(nèi)幕交易罪

　　D 基金經(jīng)理利用未公開信息暗示他人從事相關(guān)交易活動

　　3.關(guān)于基金從業(yè)人員的“專業(yè)審慎”職業(yè)道德規(guī)范要求，以下表述錯誤的是( b)

　　A 基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)不斷保持與提高專業(yè)勝任能能力

　　B 基金從業(yè)人員取得基金從業(yè)資格后，可以從事基金管理公司的任何崗位工作

　　C 基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備從事相關(guān)活動所必需的專業(yè)知識和技能

　　D 基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉審慎開展業(yè)務(wù)

　　4.下列屬于股票、債券型開放式基金申購贖回原則是(b)

　?、裎粗獌r原則 Ⅱ已知價原則 Ⅲ份額申購、份額贖回原則 Ⅳ金額申購、份額贖回原則

　　A Ⅱ Ⅲ

　　B Ⅰ Ⅳ

　　C Ⅱ Ⅳ

　　D Ⅰ Ⅲ

　　5..基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金份額應(yīng)當(dāng)具備的必要條件不包括( b)

　　A 具有相應(yīng)的技術(shù)設(shè)備辦理申購和贖回業(yè)務(wù)

　　B 具有一定的市場認(rèn)可度

　　C 開立專門賬戶收取投資人購買基金份額的款項

　　D 具有相應(yīng)專業(yè)素質(zhì)的銷售人員為投資人提供咨詢服務(wù)


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