2020基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》預(yù)習(xí)試題及答案(8)

2019-11-30 19:37:01        來源:網(wǎng)絡(luò)

  16.關(guān)于內(nèi)部控制制度,以下說法錯(cuò)誤的是(c)

  A.部門規(guī)章的規(guī)定不應(yīng)與基本管理制度的強(qiáng)制性規(guī)定矛盾

  B.內(nèi)部控制大綱是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總覽

  C.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)的規(guī)定與基本管理制度不一致的,按照業(yè)務(wù)操作手冊(cè)的特殊規(guī)定執(zhí)行

  D.內(nèi)部控制大綱是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開

\//images.51zhishang.com/2019/1015/20191015092735419.gif 2019基金從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>
http://images.51zhishang.com/2019/1015/20191015092735983.jpg     
     部分資料預(yù)覽 

 http://images.51zhishang.com/2019/1015/20191015092735957.png

  17.基金投資是資產(chǎn)管理的主要方式之一,它的特點(diǎn)包括(d)

  Ⅰ.組合投資

 ?、?專業(yè)管理

 ?、?利益共享

 ?、?風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  18.關(guān)于基金宣傳推介材料登載基金的過往業(yè)績(jī)應(yīng)該遵守的相關(guān)規(guī)定,一下表述錯(cuò)誤的是(a)

  A.可以引用某專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)該基金的模擬數(shù)據(jù)作為參考

  B.真實(shí)、準(zhǔn)確、合理地表述基金業(yè)績(jī)和基金管理人的管理水平

  C.按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)

  D.引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確,并注明出處

  19.關(guān)于基金從業(yè)人員“保守秘密”職業(yè)道德規(guī)范的具體要求,以下表述錯(cuò)誤的是(d)

  A.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的內(nèi)幕信息

  B.無論在職期間還是離職后,均不得泄露任何客戶資料和交易信息

  C.不得用所獲得的商業(yè)秘密為自己或他人牟取不正當(dāng)?shù)睦?/p>

  D.重點(diǎn)要求不得向所在機(jī)構(gòu)以外的人員泄露作為秘密的信息

  20.關(guān)于基金信息披露的作用,以下表述錯(cuò)誤的是(c)

  A.能有效防止信息濫用

  B.有利于防止利益沖突與利益輸送

  C.有利于提高基金市場(chǎng)活躍度

  D.有利于投資者的價(jià)值判斷


2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)??!

經(jīng)濟(jì)專業(yè)中級(jí)資格考試報(bào)名條件有哪些

職上網(wǎng)輔課程 更多>>
課程套餐 課程內(nèi)容 價(jià)格 白條免息分期 購(gòu)買
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+協(xié)議不過退費(fèi) ¥3980 首付398元 視聽+購(gòu)買
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+重讀 ¥2980 首付298元 視聽+購(gòu)買
2021基金從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 錄播+直播+??季?講義+重讀不過退費(fèi) ¥1980 首付198元 視聽+購(gòu)買
考試動(dòng)態(tài)
版權(quán)及免責(zé)聲明
職上網(wǎng)輔導(dǎo)班
免費(fèi)試聽
  • 胡芳
    金融培訓(xùn)專家

    吉林大學(xué)金融學(xué)博士,國(guó)家理財(cái)規(guī)劃師、長(zhǎng)期負(fù)責(zé)金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作,擅長(zhǎng)考試重點(diǎn)、講課風(fēng)格深入淺出,受學(xué)員好評(píng)。
    免費(fèi)試聽
  • 劉暢
    金融培訓(xùn)專家

    高級(jí)經(jīng)濟(jì)師、金融學(xué)碩士、注冊(cè)企業(yè)法律顧問、多次在《財(cái)經(jīng)界》等國(guó)家級(jí)刊物發(fā)表文章,長(zhǎng)期從事證券類考試指導(dǎo)工作,授課風(fēng)格清新明快。
    免費(fèi)試聽