1.關(guān)于“審慎監(jiān)管原則”，以下表述正確的是(d)

　　A.基金監(jiān)管的監(jiān)管范圍應(yīng)嚴(yán)格限定在基金市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域

　　B.要在基金機(jī)構(gòu)發(fā)生虧損時(shí)采取有效措施，讓基金機(jī)構(gòu)股東之外的其他人不受損失

　　C.審慎監(jiān)管原則主要體現(xiàn)在事后監(jiān)管的過(guò)程中

　　D.通過(guò)償付能力監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防控制度體系，維護(hù)投資人對(duì)金融機(jī)構(gòu)和金融市場(chǎng)的信心

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　　2.某基金公司吳某以低價(jià)拿到債券，然后再加上0.5個(gè)基點(diǎn)轉(zhuǎn)賣(mài)給其所管理的基金，個(gè)人賺取中間的差價(jià)，上述交易主要涉嫌(c)

　　A.價(jià)格操縱

　　B.內(nèi)幕教育

　　C.利益輸送

　　D.頻繁教育

　　3.關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的健全性原則，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是(b)

　　A.基金管理人內(nèi)部控制必須覆蓋所有員

　　B.基金管理人的各個(gè)部門(mén)之間，人員之間相互獨(dú)立，不相互牽制

　　C.基金管理人的各個(gè)部門(mén)之間，人員之間應(yīng)相互配合，協(xié)調(diào)同步、緊密銜接

　　D.基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)

　　4.關(guān)于基金與銀行儲(chǔ)蓄存款差異，一下表述錯(cuò)誤的是(c)

　　A.兩者信息披露程度不同

　　B.兩者收益與風(fēng)險(xiǎn)特性不同

　　C.基金是銀行發(fā)行的金融產(chǎn)品，與銀行儲(chǔ)蓄存款沒(méi)有太大區(qū)別

　　D.兩者性質(zhì)不同，基金為收益憑證，銀行儲(chǔ)蓄存款為信用憑證

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