1.做市商為了維護(hù)證券的流動性必須具備一定的實(shí)力，充足的可交易資金和證券是必不可少的，因此做市商必須隨時(shí)滿足買賣雙方的交易數(shù)量，這樣才能給市場提供流動性。當(dāng)接到投資者賣出某種證券的報(bào)價(jià)時(shí)，做市商以自有資金買入;當(dāng)接到投資者購買某種證券的報(bào)價(jià)時(shí)，做市商用其自有證券賣出。上述說法()。

　　A.錯(cuò)誤

　　B.部分錯(cuò)誤

　　C.正確

　　D.部分正確

　　答案： C

　　解析： 考查做市商知識點(diǎn)。

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　　2.假設(shè)企業(yè)年初存貨是20000元，年末存貨是5000元，那么年均存貨是()元。

　　A.7000

　　B.25000

　　C.12500

　　D.3500

　　答案： C

　　解析： 年均存貨=(20000+5000)2=12500元。

　　3.下列關(guān)于影響期權(quán)價(jià)格因素的表述，不正確的是()。

　　A.當(dāng)無風(fēng)險(xiǎn)利率升高時(shí)，買方資金的機(jī)會成本會變高，從而看跌期權(quán)的價(jià)值隨之上升

　　B.對于美式期權(quán)和歐式期權(quán)來說，有效期越長，期權(quán)價(jià)格越高

　　C.波動率越大，對期權(quán)多頭越有利，期權(quán)價(jià)格也應(yīng)越高

　　D.在期權(quán)有效期內(nèi)，標(biāo)的資產(chǎn)產(chǎn)生的紅利將使看漲期權(quán)價(jià)格下降，而使看跌期權(quán)價(jià)格上升

　　答案： A

　　解析： 對賣方而言，直到期權(quán)買方行權(quán)才能賣出合約標(biāo)的資產(chǎn)收回現(xiàn)金。故當(dāng)無風(fēng)險(xiǎn)利率升高時(shí)，賣方資金的機(jī)會成本會變高，從而看跌期權(quán)的價(jià)值隨之降低。當(dāng)無風(fēng)險(xiǎn)利率下降時(shí)，無風(fēng)險(xiǎn)利率對看漲期權(quán)和看跌期權(quán)價(jià)格的作用則相反。

　　4.假設(shè)某基金每季度的收益率分別為4.5%、-2%、-2.5%、9%，則其精確年化收益率為()。

　　A.8.74%

　　B.8.84%

　　C.9%

　　D.2.25%

　　答案： B

　　解析： R=(1+4.5%)(1-2%)(1-2.5%)(1+9%)-1=8.84%

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