基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資》每日一練(12月9日)

2019-12-09 18:42:58        來源：網(wǎng)絡(luò)

　　第 1 題：根據(jù)《基金法》基金份額上市交易需要符合條件說法錯誤的是( )。

　　A、基金的募集持有人符合《基金法》規(guī)定

　　B、基金份額持有人不少于200人

　　C、基金募集金額不低于二億認人民幣

　　D、基金合同期限為五年以上

　　正確答案：B 基金份額持有人不少于1000人。

\//images.51zhishang.com/2019/1015/20191015092735419.gif2019基金從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>
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　　第 2 題：基金管理人、基金托管人違反《基金法》規(guī)定，相互出資或者持有股份的，責(zé)令改正，可以處( )元以下罰款。

　　A、一萬

　　B、十萬

　　C、三萬

　　D、五萬

　　正確答案：B 基金管理人、基金托管人違反《基金法》規(guī)定，相互出資或者持有股份的，責(zé)令改正，可以處十萬元以下罰款。

　　第 3 題：盡職調(diào)查認為符合投資要求的企業(yè)與項目，項目投資經(jīng)理編寫完整的( )。

　　A、投資建議書

　　B、投資計劃書

　　C、投資意向書

　　D、投資協(xié)議書

　　正確答案：A 盡職調(diào)查認為符合投資要求的企業(yè)與項目，項目投資經(jīng)理編寫完整的投資建議書。

　　第 4題：銷售機構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動需滿足的條件為( )

　?、?在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

　?、?有良好的銷售團隊和規(guī)范的銷售業(yè)務(wù)指引

　?、?成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

　?、?接受基金管理人委托。

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：C 滿足條件：1、在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格;2、成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員;3、接受基金管理人委托


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    吉林大學(xué)金融學(xué)博士，國家理財規(guī)劃師、長期負責(zé)金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作，擅長考試重點、講課風(fēng)格深入淺出，受學(xué)員好評。
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    高級經(jīng)濟師、金融學(xué)碩士、注冊企業(yè)法律顧問、多次在《財經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章，長期從事證券類考試指導(dǎo)工作，授課風(fēng)格清新明快。
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