1. 債券甲面值 100 元, 市場(chǎng)價(jià)格 98 元, 期限 5 年, 債券乙面值 100 元, 市場(chǎng)價(jià)格 95 元,期限 3 年。對(duì)于債券甲和債券乙的到期收益率判斷正確的是( )。
A. 債券甲的到期收益率比債券乙更接近其當(dāng)期收益率
B. 債券甲與債券乙的到期收益率和當(dāng)期收益率是反向變動(dòng)
C. 無(wú)法判斷債券甲與債券乙的到期收益率與當(dāng)期收益率的偏離程度
D. 債券甲的到期收益率比債券乙更偏離其當(dāng)期收益率
參考答案: A
2. 利率上升 5%,債券久期是 1.5,那么債券價(jià)值( )。
A 上漲 5%
B 下降 5%
C 上漲 7.5%
D 下降 7.5%
參考答案: D
3. 某資產(chǎn)管理公司負(fù)責(zé)人認(rèn)為: 每位投資者的需求和自身情況都極有可能隨著時(shí)間而改變, 定期的客戶(hù)交流會(huì)議是一個(gè)詢(xún)問(wèn)客戶(hù)需求、投資目標(biāo)或者投資限制是否發(fā)生變化的絕佳時(shí)機(jī), 如果確實(shí)發(fā)生了變化, 那么投資組合經(jīng)理需要修訂投資策略說(shuō)明, 并調(diào)整投資組合以符合這些修訂策略。請(qǐng)問(wèn)上述觀(guān)點(diǎn)最可能反映了投資組合管理流程中的( )環(huán)節(jié)。
A. 監(jiān)控和再平衡
B. 業(yè)績(jī)歸因
C. 績(jī)效評(píng)估
D. 業(yè)績(jī)度量
參考答案: A
4. QDII 開(kāi)展境外證券投資業(yè)務(wù),需獲得( )批準(zhǔn)的境外證券投資業(yè)務(wù)許可, 同時(shí)在( )申請(qǐng)境外證券投資的額度。
A. 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)、外匯管理局
B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)、外匯管理局
D. 外匯管理局、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
參考答案: C
5. 某中國(guó)內(nèi)地投資者在 2016 年 1 月 7 日通過(guò)基金互認(rèn)的方式賣(mài)出香港基金份額取得的轉(zhuǎn)讓差價(jià)收入 2000 元整, 應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅為( )。
A. 200 元
B. 400 元
C. 300 元
D. 0 元
參考答案: D
6. 關(guān)于債券的凸性, 以下表述最準(zhǔn)確的是( )。
A. 凸性描述了價(jià)格-收益率曲線(xiàn)的斜率
B. 債券價(jià)格隨利率的變化關(guān)系是非線(xiàn)性的
C. 對(duì)于債券收益的較大變化, 久期可以比凸性給出更好的利率敏感性測(cè)度
D. 當(dāng)收益率變化幅度越來(lái)越大時(shí), 凸性對(duì)債券價(jià)格的影響越來(lái)越小
參考答案: B
7. 證券 a 與 b 之間的相關(guān)系數(shù)為 0.5,證券 a 與 c 之間的相關(guān)系數(shù)為-0.5,那么( )。
A. ab 之間的相關(guān)性與 ac 之間的相關(guān)性不可比較
B. ab 之間的相關(guān)性比 ac 之間的相關(guān)性強(qiáng)
C. ab 之間的相關(guān)性與 ac 之間的相關(guān)性強(qiáng)度相同
D. ab 之間的相關(guān)性比 ac 之間的相關(guān)性弱
參考答案: C
8. 一個(gè)債券面值為 100 元, 票面利率為 5%, 期限為 4 年, 到期收益率為 6%, 則其麥考利久期為( )年。
A. 4
B. 3.72
C.3.51
D.2.5
參考答案: B
9. 下列證券中屬于銀行間債券市場(chǎng)交易的品種是( )。
?、?中小企業(yè)集合票據(jù)
?、?商業(yè)存單
?、?債券基金
?、?國(guó)際機(jī)構(gòu)債券
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案: B
10. 可供基金進(jìn)行利潤(rùn)分配的金額為( )。
A. 期末未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)部分的孰低數(shù)
B. 未分配利潤(rùn)
C. 本期已實(shí)現(xiàn)收益
D. 期末未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)部分的孰高數(shù)
參考答案: A
11.關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券,以下說(shuō)法正確的是()
A.同時(shí)具有普通債券和權(quán)益特征
B.擁有轉(zhuǎn)股權(quán),持有可轉(zhuǎn)債就相當(dāng)于持有了標(biāo)的股票
C.票面利率高于普通公司債券
D.擁有轉(zhuǎn)股權(quán),轉(zhuǎn)股時(shí)間由持有人決定
答案:A
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