1. 關(guān)于股票的票面價值,下列說法中錯誤的是( )。
A. 發(fā)行時, 面值的總和部分計入股本, 超額部分計入資本公積
B. 以面值發(fā)行的股票稱之為平價發(fā)行
C. 溢價發(fā)行時, 募集的資金小于股本的總和
D. 股票的票面價值對初次發(fā)行時的定價有一定參考意義
參考答案: C
2. 由于資產(chǎn)收益率和凈資產(chǎn)收益率,以下表述錯誤的是( )。
A. 資產(chǎn)收益率相比凈資產(chǎn)收益率,更能衡量企業(yè)獲利對于股東的價值
B. 凈資產(chǎn)收益率是衡量企業(yè)最大化股東財富能力的比率
C. 資產(chǎn)收益高,說明企業(yè)有較強(qiáng)的利用資產(chǎn)創(chuàng)造利潤的能力,在增加收入和節(jié)約資金使用等方面取得了較好效果
D. 對于同一個企業(yè), 資產(chǎn)負(fù)債率越低,資產(chǎn)收益率與凈資產(chǎn)收益率越接近
參考答案: A
3. 根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的最新固定收益估值標(biāo)準(zhǔn), 目前交易所債券一般使用的估值方法是( )。
A. 收盤價
B. 第三方估值機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值全價估值
C. 初始取得成本
D. 第三方估值機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值凈價估值
參考答案: D
4. 關(guān)于買空交易, 以下表述錯誤的是( )。
A. 融資交易結(jié)束時,該公司股票價格沒有發(fā)生變化,投資者無需支付融資的貸款利息
B. 目前, 上海證券交易所規(guī)定融資融券保證金比例不得低于 50%
C. 融資即投資者借入資金購買證券, 也叫買空交易
D. 維持擔(dān)保比例的計算公式為(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量× 當(dāng)前市價+利息及費(fèi)用總和)
參考答案: A
5. 關(guān)于衍生工具的特點, 以下表述錯誤的是( )。
A. 只要支付少量保證金或者權(quán)利金就可以買入的特性屬于杠桿性
B. 因為缺少交易對手而不能平倉會導(dǎo)致結(jié)算風(fēng)險
C. 每一種衍生工具都會影響交易者在未來某一時間的現(xiàn)金流
D. 我國的股指期貨滬深 300 指數(shù)合約與滬深 300 股票指數(shù)走勢密切相關(guān)
參考答案: D
6. T 公司 2016 年的利潤表中,營業(yè)收入 15 億元,營業(yè)成本、營業(yè)稅金及附加共計 10 億元,銷售費(fèi)用 1 億元,管理費(fèi)用 1 億元,財務(wù)費(fèi)用 1 億元,沒有其他成本費(fèi)用或營業(yè)利潤調(diào)整項。則 T 公司 2016 年營業(yè)利潤為( )。
A.5 億元
B.15 億元
C.2 億元
D. 0
參考答案: C
7. 流動性風(fēng)險管理的主要措施不包括( )。
A. 分析投資組合持有人結(jié)構(gòu)和特征, 關(guān)注投資者申贖意愿
B. 密切關(guān)注行業(yè)的周期性、市場競爭、價格、政策環(huán)境和個股的基本面變化, 構(gòu)造股票投資組合, 分散非系統(tǒng)性風(fēng)險
C. 及時對投資組合資產(chǎn)進(jìn)行流動性分析和跟蹤,包括計算各類證券的歷史平均交易量、換手率和相應(yīng)的變現(xiàn)周期, 關(guān)注投資組合內(nèi)資產(chǎn)流動性結(jié)構(gòu)和投資組合品種類型等因素的流動性匹配情況
D. 制定流動性風(fēng)險管理制度,平衡資產(chǎn)的流動性與盈利性,以適應(yīng)投資組合日常運(yùn)作需要
參考答案: B
8. 期貨市場的風(fēng)險管理功能, 以下表述正確的是( )。
?、?期貨交易可以使風(fēng)險在具有不同風(fēng)險偏好的投資者直接進(jìn)行轉(zhuǎn)移和再分配
Ⅱ.期貨市場能夠提高金融系統(tǒng)抵御風(fēng)險的能力
?、?期貨交易能夠消除金融市場系統(tǒng)風(fēng)險
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ
參考答案: A
9. 以下交易中不需要債券進(jìn)行質(zhì)押的是( )。
A. 債券協(xié)議回購
B. 債券買斷式回購
C. 債券借貸
D. 債券質(zhì)押式回購
參考答案: B
10. 關(guān)于投資政策說明書的制定, 以下說法正確的是( )。
?、?、應(yīng)考慮投資者的需求、財務(wù)狀況、投資限制和偏好等因素
?、?、應(yīng)根據(jù)投資者需求變化進(jìn)行更新調(diào)整
?、?、制定投資政策說明書有助于投資者確定切合實際的投資目標(biāo)
?、?、有助于投資管理人更有效地執(zhí)行滿足投資者需求的投資策略
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案: A
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