1.在進(jìn)行投資決策業(yè)務(wù)控制時，應(yīng)建立( C)，在設(shè)定的風(fēng)險權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策。

　　A投資決策授權(quán)制度

　　B業(yè)務(wù)交流制度

　　C投資風(fēng)險評估與管理制度

　　D實質(zhì)性審查制度

　　解析：在進(jìn)行投資決策業(yè)務(wù)控制時，應(yīng)建立投資風(fēng)險評估與管理制度，在設(shè)定的風(fēng)險權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策。

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　　2.基金管理人監(jiān)事會(B )至少召開一次會議，監(jiān)事會決議至少須經(jīng)( )以上監(jiān)事投票通過。

　　A每半年;2/3

　　B每年;1/2

　　C每年;2/3

　　D每半年;1/2

　　解析：基金管理人監(jiān)事會每年至少召開一次會議，監(jiān)事會決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過。

　　3.(C)定期評估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對活躍市場上沒有市價的投資品種、不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見。

　　A基金管理公司

　　B托管銀行

　　C基金估值工作小組

　　D基金注冊登記機構(gòu)

　　解析：基金估值工作小組定期評估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對活躍市場上沒有市價的投資品種、不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見。

　　4.關(guān)于跨境股權(quán)投資，其投資范圍(C)

　　A.僅包括境外的股權(quán)投資基金面向境內(nèi)目標(biāo)公司的投資

　　B.僅包括境內(nèi)的股權(quán)投資基金面向境外目標(biāo)公司的投資

　　C.既包括境外的股權(quán)投資基金面向境內(nèi)目標(biāo)公司的投資也包括境內(nèi)的股權(quán)投資基金面向境外目標(biāo)公司的投資

　　D既包括境外的股權(quán)投資基金面向境內(nèi)目標(biāo)公司的投資也包括境內(nèi)的股權(quán)投資基金面向境外目標(biāo)公司的投資，但港澳臺地區(qū)除外

　　解析：跨境股權(quán)投資既包括境外的股權(quán)投資基金面向境內(nèi)目標(biāo)公司的投資也包括境內(nèi)的股權(quán)投資基金面向境外目標(biāo)公司的投資

　　5. (C )對于股權(quán)投資基金的成功運作發(fā)揮決定性作用。

　　A.資金

　　B.企業(yè)的投資價值

　　C.人力資本

　　D.激勵約束機制

　　解析C　股權(quán)投資基金對于專業(yè)性的要求較高，需要更多投資經(jīng)驗積累、團隊培育和建設(shè)，體現(xiàn)出較明顯的智力密集型特征，人力資本對于股權(quán)投資基金的成功運作發(fā)揮決定性作用。

　　6. 從不同國家的平均和長期水平來看，股權(quán)投資基金的期望回報率要高于( )等資產(chǎn)類別。

　　A.固定收益證券和證券投資基金

　　B.債券

　　C.債券基金

　　D.以上都不對

　　答案A

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