基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練(12月30日)

2019-12-30 06:37:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

　　1.基金銷售機(jī)構(gòu)的宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)營活動所在地()備案。

　　A.證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　B.銀監(jiān)會

　　C.行業(yè)協(xié)會

　　D.保監(jiān)會

　　【參考答案】A

\//images.51zhishang.com/2019/1015/20191015092735419.gif2020基金從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>
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　　2.關(guān)于基金注冊登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)，以下描述錯誤的是()。

　　A.建立投資者基金份額賬戶

　　B.確認(rèn)基金交易

　　C.確認(rèn)基金份額凈值

　　D.建立并保管基金投資者名冊

　　【參考答案】C

　　【解析】基金注冊登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)：(1)建立并管理投資者基金份額賬戶。(2)負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易。(3)發(fā)放紅利。(4)建立并保管基金投資者名冊。(5)基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

　　3.下列不能形成有效的反洗錢合規(guī)性風(fēng)險管理措施的是()。

　　A.建立規(guī)模導(dǎo)向的反洗錢制度

　　B.對資金支付進(jìn)行監(jiān)控

　　C.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改

　　D.制定嚴(yán)格有效的開戶流程

　　【參考答案】A


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    吉林大學(xué)金融學(xué)博士，國家理財規(guī)劃師、長期負(fù)責(zé)金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作，擅長考試重點、講課風(fēng)格深入淺出，受學(xué)員好評。
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    高級經(jīng)濟(jì)師、金融學(xué)碩士、注冊企業(yè)法律顧問、多次在《財經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章，長期從事證券類考試指導(dǎo)工作，授課風(fēng)格清新明快。
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