1.關(guān)于私募基金銷售機構(gòu)的行為，符合法規(guī)要求的是()。

　　A.私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當采取措施，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估

　　B.私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當通過分析會、報告會等形式，向公眾宣傳推介

　　C.私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當向投資者保證本金不受損失

　　D.私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當確保投資者的投資資金來源合法

　　【參考答案】A

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　　2.金融資產(chǎn)的定義是()。

　　A.金融資產(chǎn)是無形的，沒有明確的價值

　　B.金融資產(chǎn)是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證

　　C.金融資產(chǎn)表明了交易雙方的相互所有關(guān)系

　　D.分為股權(quán)類金融資產(chǎn)和其他衍生品資產(chǎn)

　　【參考答案】B

　　【解析】金融資產(chǎn)是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證，標示了明確的價值，表明了交易雙方的所有權(quán)關(guān)系和債權(quán)關(guān)系。

　　3.關(guān)于守法合規(guī)準則對基金從業(yè)人員的具體要求，以下理解錯誤的是()。

　　A.向上級部門或監(jiān)管機構(gòu)報告所發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為

　　B.責(zé)任在于任職機構(gòu)是否制定了基本制度

　　C.積極配合基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管

　　D.及時制止所發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為

　　【參考答案】B

　　【解析】基金從業(yè)人員應(yīng)當積極配合基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管。負有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員，要忠實履行自己的監(jiān)督職責(zé)，及時發(fā)現(xiàn)并制止違法違規(guī)行為，防止違法違規(guī)行為造成更加嚴重的后果。普通的基金從業(yè)人員，盡管不負有監(jiān)督職責(zé)，但是也應(yīng)當監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求。一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)的行為，應(yīng)當及時制止并向上級部門或者監(jiān)管機構(gòu)報告。

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