2020基金從業(yè)考試《證劵投資基金》每日一練(1月2日)

2020-01-02 05:56:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

　　1. 關(guān)于做市商，以下表述錯(cuò)誤的是(C)。

　　A. 做市商為市場提供流動(dòng)性

　　B. 做市商通常由具備一定實(shí)力和信譽(yù)的證券投資法人擔(dān)任

　　C. 做市商根據(jù)投資人報(bào)價(jià)進(jìn)行交易撮合

　　D. 做市商必須有充足的可交易資金和證券

\//images.51zhishang.com/2019/1015/20191015092735419.gif2020基金從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>
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　　2. 在基金公司，通常對交易所上市股票的投資指令的執(zhí)行流程所包含的環(huán)節(jié)和順序是(B)。 I. 基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)指令 II. 基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)直接向券商下達(dá)交易指令 III. 基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)直接向交易所下達(dá)交易指令 IV. 系統(tǒng)或相關(guān)人員審核投資指令的合法合規(guī)性，攔截違規(guī)指令 V. 交易員收到指令后根據(jù)指令要求和市場情況完成交易

　　A. I、V

　　B. I、IV、V

　　C. II、III

　　D. III、IV

　　3. 基金公司的投資與交易流程包括(D)。 I. 形成投資策略 II. 構(gòu)建投資組合 III. 執(zhí)行交易指令 IV. 績效評估與組合調(diào)整 V. 風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)控制

　　A. I、II、III、IV

　　B. II、III

　　C. I、II、III

　　D. I、II、III、IV、V


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    吉林大學(xué)金融學(xué)博士，國家理財(cái)規(guī)劃師、長期負(fù)責(zé)金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作，擅長考試重點(diǎn)、講課風(fēng)格深入淺出，受學(xué)員好評。
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