1.以下原則中，合規(guī)管理的基本原則不包括( )

　　A 公正性

　　B 獨(dú)立性

　　C 平衡性

　　D 專業(yè)性

　　解析：C

　　合規(guī)管理的基本原則包括：獨(dú)立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業(yè)性原則和協(xié)調(diào)性原則。

2020基金從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>
     
     部分資料預(yù)覽 

　　2.開放式基金合同生效后，每( )個(gè)月結(jié)束之日起 45 日內(nèi)，基金管理人需披露更新的招股說明書。

　　A 3 B 1 C 6 D 12

　　解析：C

　　開放式基金合同生效后每 6 個(gè)月結(jié)束之日起 45 日內(nèi)，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說明書摘要登載在制定報(bào)刊上;在公告的 15 日之前。影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的招募說明書，并就更新內(nèi)容提供書面說明。

　　3.1992 年11月，經(jīng)深圳市人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立了深圳市投資基金管理公司，發(fā)起設(shè)立了當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)規(guī)模最大的封閉式基金是( )

　　A 淄博基金

　　B 華安創(chuàng)新

　　C 天冀基金

　　D 基金開元

　　解析：C

　　1992 年 6 月，深圳市率先公布了《深圳市投資信托基金管理暫行條例》，同年 11 月經(jīng)深圳市人民銀行批準(zhǔn)成立了深圳市投資基金管理公司，發(fā)起設(shè)立了當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)規(guī)模最大的封閉式基金—天驥基金，規(guī)模為5.18 億元人民幣。

　　4.( )是基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿

　　A基金監(jiān)管目標(biāo)

　　B基金監(jiān)管體制

　　C基金監(jiān)管內(nèi)容

　　D基金監(jiān)管方式

　　解析：A

　　基金監(jiān)管目標(biāo)是基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿，基金監(jiān)管體制的設(shè)置，內(nèi)容的選擇，方式的采用等均需以基金監(jiān)管的實(shí)現(xiàn)為宗旨。

　　5.基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范中要求，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料子業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存( )年

　　A 5 B 10 C 15 D 20

　　解析：C

　　基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范中要求，基金客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存 15 年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存15 年

2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)?。?/strong>