1.某基金公司任投資研究員的員工，把公司的證券投資報(bào)告給在另一個(gè)基金公司任職的朋友作參考，違背了什么職業(yè)道德( )

　　A 守法合規(guī)

　　B 誠(chéng)實(shí)守信

　　C 保守秘密

　　D 客戶至上

　　解析：C

　　該員工違反了保守秘密規(guī)范的要求。基金公司的證券投資報(bào)告屬于基金公司的商業(yè)秘密，該員工利用職務(wù)便利，將投資報(bào)告給另一基金公司任職的朋友，屬于泄露商業(yè)秘密的行為。

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　　2.封閉式基金一般至少( )

　　A 每日披露一次

　　B 每周披露一次

　　C 每季度披露一次

　　D 每年披露一次

　　解析：B

　　目前，我國(guó)的開(kāi)放式基金于每個(gè)交易日估值，并于次日公告基金份額凈值。封閉式基金每周披露一次基金份額凈值，但每個(gè)交易日也都進(jìn)行估值。海外的基金多數(shù)也是每個(gè)交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至半個(gè)月、每月估值一次。基金估值的頻率是由基金的組織形式、投資對(duì)象的特點(diǎn)等因素決定的，并在相關(guān)的發(fā)行法律文件中明確列示。

　　3.下列關(guān)于基金經(jīng)理的任職條件,說(shuō)法正確的是( )

　　A 可以沒(méi)有基金從業(yè)資格

　　B 具有 5 年以上證券投資管理經(jīng)歷

　　C 最近 5 年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)的行政管理部門(mén)的行政處罰

　　D 通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試

　　解析：D 基金經(jīng)理人任職應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

　　(1)取得基金從業(yè)資格

　　(2)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試

　　(3)具有 3 年以上證券投資管理經(jīng)歷

　　(4)沒(méi)有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形

　　(5)最近 3 年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰。

　　4.下列不屬于托管人的托管重大事件的是( )

　　A 基金托管部門(mén)的負(fù)責(zé)人變動(dòng)

　　B 基金托管部門(mén)的主管變動(dòng)

　　C 托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更

　　D 發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟

　　解析：B

　　基金的重大事件可包括：基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)，提前終止基金合同，延長(zhǎng)基金合同期限，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式，更換基金管理人或托管人，基金管理人的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人的基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)，涉及基金管理人，基金財(cái)產(chǎn)，基金托管業(yè)務(wù)的訴訟，基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)到基金份額凈值的 0.5%,開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，等等。

　　5.職業(yè)道德的作用有( )

　　I 調(diào)整職業(yè)關(guān)系 II 提升職業(yè)素質(zhì)

　　III 促進(jìn)行業(yè)發(fā)展 IV 消除職業(yè)矛盾

　　A I 、II 、III

　　B I 、II 、III、IV

　　C I 、III、IV

　　D II 、III、 IV

　　解析：A

　　職業(yè)道德具有引導(dǎo)、規(guī)范、評(píng)價(jià)和教化的功能，可以發(fā)揮調(diào)整職業(yè)關(guān)系、提升職業(yè)素質(zhì)和刺進(jìn)職業(yè)發(fā)展的作用

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