16.信息披露的原則主要體現(xiàn)在( )
A 對披露內(nèi)容和披露形式的要求
B 對披露制度和披露形式的要求
C 對披露法規(guī)和披露形式的要求
D 對披露法規(guī)和披露制度的要求
解析;A
信息披露的原則主要體現(xiàn)在對披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求上,在披露內(nèi)容上,要求遵循真實性原則,準(zhǔn)確性原則,完整性原則,及時性原則和公平性原則,在披露形式上,要求遵循規(guī)范性原則,易解性原則和易得性原則。
17.對于持有期少于 30 日的投資人,基金管理人可以在基金合同、招募說明書中約定收取不低于贖回金額( )的贖回費。
A 0.3% B 0.25%
C 0.75% D 1.5%
解析;C
不收取銷售服務(wù)費的,對持續(xù)持有期少于 7 日的投資人收取不低于1.5%的贖回費,對持續(xù)持有期少于 30 日的投資人不低于 0.75%的贖回費,并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)。
18.關(guān)于基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)“保守秘密”,理解錯誤的是( )
A 保守秘密是基金從業(yè)人員的一項法定義務(wù),也是基金職業(yè)道德的一項基本規(guī)范
B“保守秘密”與“守法合規(guī)”中的舉報他人違法行為并不沖突
C 內(nèi)幕信息不屬于“保守秘密”的內(nèi)容
D 客戶信息也屬于“保守秘密”的內(nèi)容
解析;C
保守秘密是基金從業(yè)人員的一項法定義務(wù),也是基金職業(yè)道德的一項基本規(guī)范,對所有的基金從業(yè)人員均有約束效力。基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密主要包括三類:一是商業(yè)秘密;二是客戶資料;三是內(nèi)幕消息。
19.以下關(guān)于巨額贖回的處理措施,不符合有關(guān)規(guī)定的是( )
A 部分延期贖回
B 出現(xiàn)部分延期贖回時,基金管理人應(yīng)在指定媒體公告
C 接受全額贖回
D 延期至下一開放日的贖回申請享有贖回優(yōu)先權(quán)
解析:D
未受理部分除投資者在提交贖回申請時選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷外,延遲至下一開放日辦理。轉(zhuǎn)入下一個開放日的贖回申請不在享有贖回優(yōu)先權(quán),并將以下一個開放日的基金份額凈值為基準(zhǔn)計算贖回金額。
20.根據(jù)《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》( )需要在
交易進(jìn)行時交出手機
A 稽核部門主管和員工
B 研究部門主管和員工
C 交易部門主管和員工
D 交易部門主管和基金經(jīng)理助理
解析:D
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