11.私募基金募集完畢，私募基金管理人根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)應(yīng)當提交的基本信息不包括( )。

　　A.私募基金的類別

　　B.私募基金的主要投資方向

　　C.私募基金的發(fā)售公司

　　D.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

　　【答案】C

　　【解析】《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，各類私募基金募集完畢， 私募基金管理人應(yīng)當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送以下基

　　本信息：①主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別;②基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議;③采取委托管理方式的，應(yīng)當報送委托管理協(xié)議;④ 基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

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　　12.根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，下列屬于會員權(quán)利的是

　　( )。

　　A.按規(guī)定繳納會費

　　B.遵守協(xié)會的有關(guān)規(guī)定及各項決議

　　C.維護協(xié)會的合法權(quán)益和聲譽

　　D.參加協(xié)會的活動，獲得協(xié)會提供的服務(wù)

　　【答案】D

　　【解析】ABC 三項均屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的義務(wù)。

　　73.根據(jù)基金銷售費用其他規(guī)范，以下表述錯誤的是( )。

　　A.基金管理人和基金銷售應(yīng)當在基金銷售協(xié)議中明確約定銷售費用的結(jié)算方式和支付方式

　　B.除客戶維護費外，基金管理人和基金銷售機構(gòu)不得就銷售費用簽訂其他補充協(xié)議

　　C.客戶維護費從基金管理費和基金銷售服務(wù)費中列支

　　D.基金管理人與基金銷售機構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定，依據(jù)銷售機構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護費

　　【答案】C

　　【解析】C 項，客戶維護費從基金管理費中列支。

　　14.私募基金管理人未按規(guī)定及時填報業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進行信息更新的，將

　　( )。

　　Ⅰ.被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會責令改正

　?、?在一年累計兩次以上未按時填報業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進行信息更新的情況下，中國證券投資基金協(xié)會可對主要責任人員采取警告措施

　?、?在一年累計三次以上未按時填報業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進行信息更新的情況下，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行公開通報

　?、?情節(jié)嚴重的向中國證監(jiān)會報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第三十七條規(guī)定，私募基金管理人未按規(guī)定及時填報業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會責令改正;一年累計兩次以上未按時填報業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進行信息更新

　　的，基金業(yè)協(xié)會可以對主要責任人員采取警告措施，情節(jié)嚴重的向中國證監(jiān)會報告。

　　15.關(guān)于擔任基金托管人的條件，以下說法正確的是( )。

　　A.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程

　　B.注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　C.主要股東應(yīng)當具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績，良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標準,最近三年沒有違法記錄

　　D.凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標符合有關(guān)規(guī)定

　　【答案】D

　　【解析】擔任基金托管人，應(yīng)當具備下列條件：①凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標符合有關(guān)規(guī)定;②設(shè)有專門的基金托管部門;③取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù);④有安全保管基金財產(chǎn)的條件;⑤有安全高效的清算、交割系 統(tǒng);⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;⑦有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。ABC 三項均屬于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)當具備的條件。

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