1.當(dāng)發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書,并分別報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局備案
A 1 B 2 C 3 D 5
解析:B
當(dāng)發(fā)生對基金份額持權(quán)益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)在 2 日內(nèi),編制并披露臨時(shí)報(bào)告書,并分別報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局備案。
2.基金管理人內(nèi)部控制的基本要素不包括( )
A 控制環(huán)境 B 風(fēng)險(xiǎn)評估
C 控制活動(dòng) D 控制結(jié)果
解析:D
基金管理人內(nèi)部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評估、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控。
3.下列關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)技能的重要性,說法不正確的是( )
A基金經(jīng)理運(yùn)作基金的能力,往往直接關(guān)系到客戶的收益
B負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員對相關(guān)法律法規(guī)的理解水平,往往決定了能否及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止違法違規(guī)行為
C基金銷售人員的專業(yè)知識如何,往往決定了是否能夠?qū)⑻囟ǖ幕痄N售給適合的投資者
D為了鍛煉自己的能力,基金從業(yè)人員可以從事自己從未接觸的領(lǐng)域
解析:D
選項(xiàng) D,基金從業(yè)人員必須具備能夠勝任專業(yè)工作的技能,并審慎開展相關(guān)活動(dòng)。
4.基金合同生效不足( )日,基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告,半年度報(bào)告或年度報(bào)告
A 1 個(gè)月 B 2 個(gè)月 C 3 個(gè)月 D 6 個(gè)月
解析:B
基金管理人應(yīng)當(dāng)在內(nèi)每個(gè)季度結(jié)束之日起 15 個(gè)工作日內(nèi),編制完成基金季度報(bào)告,并將季度報(bào)告登載在制定報(bào)刊和網(wǎng)站上。基金生效合同不足兩個(gè)月的,基金管理人可以不編制當(dāng)我季度報(bào)告、半年度報(bào)告或者年度報(bào)告。
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