1.關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)該具備的條件,下列說法錯誤的是( )
A 注冊資本不低于1 億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本
B 主要股東最近3 年沒有違法記錄
C 對基金管理公司持有 5%以上股權(quán)的法人或者其他組織非主要股東,凈資產(chǎn)不低于 5000 萬元人民幣
D 設(shè)立基金管理公司,符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務(wù)的人員不少于10 人
解析:D
2.基金客戶個性化服務(wù)的基礎(chǔ)是( )
A深度挖掘客戶需求
B利用平時市場走訪收集的客戶營銷資料
C研究市場行情
D揭示市場風(fēng)險
解析:A
基金客戶個性化服務(wù)包括:做好客戶的動態(tài)分析;通過加強(qiáng)客戶溝通了解客戶深度要求;做好客戶的參謀,其中深度挖掘客戶需求是基金公司提供個性化服務(wù)的基礎(chǔ)。
3.關(guān)于股票、債券、基金的區(qū)別,以下表述正確的是( )
A股票、債券、基金都是間接投資工具
B股票、債券、基金都是直接投資工具
C股票和債券都是直接投資工具,基金是一種間接投資工具
D基金所籌集的資金主要投向有價和無價證券等金融工具或產(chǎn)品
解析:C
股票和債券是直接投資工具,籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域;基金是一種間接投資工具,所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產(chǎn)品
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