2020基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練(1月14日)

2020-01-14 15:34:00        來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)

　　1.ETF 申購(gòu)、贖回清單中應(yīng)包括的內(nèi)容有( )

　　I 最大申購(gòu)

　　II 贖回單位對(duì)應(yīng)的各組合證券名稱

　　III 證券代碼

　　IV 現(xiàn)金代替標(biāo)志

　　A I 、II、III

　　BIII、IV

　　CII、III、IV

　　DI、II、IV

　　解析：D

　　申購(gòu)清單和贖回清單主要包括最小申購(gòu)、贖回單位對(duì)應(yīng)的各組織證券名稱、證券代碼及數(shù)量、現(xiàn)金替代標(biāo)志等內(nèi)容

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　　2.( )既可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所(場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng))進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回。

　　A主動(dòng)型基金

　　B上市開(kāi)放式基金

　　C在岸基金

　　DQDII 基金

　　解析：B

　　上市開(kāi)放基金(LOF)是一種既可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所(場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng))進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回的開(kāi)放式基金。它是我國(guó)對(duì)證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新。

　　3.公司內(nèi)部控制的核心是( )

　　A 明確責(zé)任

　　B 權(quán)利制衡

　　C 風(fēng)險(xiǎn)控制

　　D 嚴(yán)格授權(quán)

　　解析：C

　　公司內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險(xiǎn)控制，制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。


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  • 胡芳
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    吉林大學(xué)金融學(xué)博士，國(guó)家理財(cái)規(guī)劃師、長(zhǎng)期負(fù)責(zé)金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作，擅長(zhǎng)考試重點(diǎn)、講課風(fēng)格深入淺出，受學(xué)員好評(píng)。
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    金融培訓(xùn)專家

    高級(jí)經(jīng)濟(jì)師、金融學(xué)碩士、注冊(cè)企業(yè)法律顧問(wèn)、多次在《財(cái)經(jīng)界》等國(guó)家級(jí)刊物發(fā)表文章，長(zhǎng)期從事證券類考試指導(dǎo)工作，授課風(fēng)格清新明快。
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