基金從業(yè)基金法律法規(guī)考試模擬真題9

2020-02-26 18:08:41        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　【單項(xiàng)選擇題】

　　某基金管理公司銷售人員甲在與客戶乙溝通中獲悉乙投資的資金是非法挪用了乙所在公司的資金，甲的最佳做法是(　　)。

　　A.對(duì)乙的違法行為，積極舉報(bào)

　　B.堅(jiān)持保守客戶秘密

　　C.要求客戶乙加大購買自己所銷售的基金，否則予以揭發(fā)

　　D.只要客戶不虧損，及時(shí)把乙所在公司的錢補(bǔ)上，就不舉報(bào)

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　　【答案】A

　　【解析】

　　普通的基金從業(yè)人員，盡管不負(fù)有監(jiān)督職責(zé)，但是也應(yīng)當(dāng)監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求。一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止并向上級(jí)部門或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

\//images.51zhishang.com/2019/1015/20191015092735419.gif2020基金從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>
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