2020年基金從業(yè)模擬試題：基金的合規(guī)管理

2020-03-02 16:55:26        來源：網(wǎng)絡(luò)

　　在基金從業(yè)考前做基金模擬試題或者是考試真題，進行查缺補漏，熟練掌握基金從業(yè)知識點，方便在考試中能夠得心應(yīng)手的通過考試。

　　【單選題】()對公司的合規(guī)管理承擔最終責任。

　　A、督察長

　　B、合規(guī)與風(fēng)險控制部門

　　C、合規(guī)與風(fēng)險管理委員會

　　D、董事會

　　正確答案：D

　　答案解析：董事會對公司的合規(guī)管理承擔最終責任。

　　【單選題】基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改末達到要求的，督察長應(yīng)當向

　　()報告。

　　A、董事會

　　B、中國證監(jiān)會

　　C、中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

　　D、以上選項都正確

　　正確答案：D

　　答案解析：基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應(yīng)當向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告。

\//images.51zhishang.com/2019/1015/20191015092735419.gif2020基金從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>
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    吉林大學(xué)金融學(xué)博士，國家理財規(guī)劃師、長期負責金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作，擅長考試重點、講課風(fēng)格深入淺出，受學(xué)員好評。
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    高級經(jīng)濟師、金融學(xué)碩士、注冊企業(yè)法律顧問、多次在《財經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章，長期從事證券類考試指導(dǎo)工作，授課風(fēng)格清新明快。
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