第1題： 私募股權(quán)投資基金監(jiān)管的歷史演變的階段有( )。

　?、?萌芽階段

　?、?蓬勃發(fā)展階段

　?、?成熟、健康發(fā)展階段

　　Ⅳ.盤(pán)整階段

　?、?復(fù)蘇階段

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　準(zhǔn)確答案：A

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　　第2題： 美國(guó)于2010年出臺(tái)了( )，對(duì)原有的法律體系作出了進(jìn)一步修訂與補(bǔ)充，提升了股權(quán)投資基金監(jiān)管的審慎性。

　　A、《*基金管理產(chǎn)指引》

　　B、《創(chuàng)業(yè)投資基金管理A指引》

　　C、《多德一弗蘭克法案》

　　D、《美國(guó)金融監(jiān)管法案》

　　準(zhǔn)確答案：C 美國(guó)于2010年出臺(tái)了《多德一弗蘭克法案》，對(duì)原有的法律體系作出了進(jìn)一步修訂與補(bǔ)充，提升了股權(quán)投資基金監(jiān)管的審慎性。

　　第3題： 基金托管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括( )

　　Ⅰ.安全保管基金的全部資產(chǎn)

　?、?保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料

　　Ⅲ.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)

　?、?按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　準(zhǔn)確答案：D 基金托管機(jī)構(gòu)的主要職資包括

　　(1)安全保管基金的全部資產(chǎn);

　　(2〕按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)：

　　(3)對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù).確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立：

　　(4)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料：

　　(5)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令.即時(shí)辦理清算、交割事宜

　　(6)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)的信息披露事項(xiàng)：

　　(7)對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)：

　　(8)復(fù)核、審核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格：

　　(9)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)：

　　(10)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作：

　　(11)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)

　　第4題： 私募基金管理人理應(yīng)按照《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》要求制定相關(guān)內(nèi)部控制制度，并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)( )填報(bào)及上傳相關(guān)內(nèi)部控制制度。

　　A、證券投資基金登記備案管理系統(tǒng)

　　B、私募基金登記備案系統(tǒng)

　　C、私募股權(quán)投資基金管理系統(tǒng)

　　D、公募基金登記備案系統(tǒng)

　　準(zhǔn)確答案：B 私募基金管理人理應(yīng)按照《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》要求制定相關(guān)內(nèi)部控制制度，并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)及上傳相關(guān)內(nèi)部控制制度。

　　第5題： 私募基金管理人理應(yīng)按照規(guī)定通過(guò)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)指定的私募基金( )報(bào)送信息。

　　A、信息披露管理平臺(tái)

　　B、信息披露備份平臺(tái)

　　C、信息披露查詢(xún)平臺(tái)

　　D、信息披露監(jiān)管平臺(tái)

　　準(zhǔn)確答案：B 私募基金管理人理應(yīng)按照規(guī)定通過(guò)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)指定的私募基金信息披露備份平臺(tái)報(bào)送信息。

　　第6題： 排他性條款一般會(huì)約定一個(gè)為期( )的排他期限，在排他期限內(nèi)，目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、經(jīng)紀(jì)人在與股權(quán)投資基金實(shí)行談判的過(guò)程中不得再與其他投資機(jī)構(gòu)實(shí)行接觸，從而保證雙方的時(shí)間和經(jīng)濟(jì)效率。同時(shí)，投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時(shí)間決定不執(zhí)行投資計(jì)劃，應(yīng)立即通知目標(biāo)企業(yè)。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、幾個(gè)月

　　準(zhǔn)確答案：D 排他性條款一般會(huì)約定一個(gè)為期幾個(gè)月的排他期限，在排他期限內(nèi)，目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、經(jīng)紀(jì)人在與股權(quán)投資基金實(shí)行談判的過(guò)程中不得再與其他投資機(jī)構(gòu)實(shí)行接觸，從而保證雙方的時(shí)間和經(jīng)濟(jì)效率。同時(shí)，投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時(shí)間決定不執(zhí)行投資計(jì)劃，應(yīng)立即通知目標(biāo)企業(yè)。

　　第7題： 創(chuàng)業(yè)投資的考察重點(diǎn)為( )和產(chǎn)品服務(wù)部分。

　　A、公司所處行業(yè)

　　B、管理團(tuán)隊(duì)

　　C、職業(yè)經(jīng)理人

　　D、公司戰(zhàn)略

　　準(zhǔn)確答案：B 不同投資策略針對(duì)的目標(biāo)企業(yè)類(lèi)型及所處發(fā)展階段不同，因而業(yè)務(wù)盡調(diào)的側(cè)重點(diǎn)也不同，創(chuàng)業(yè)投資的考察重點(diǎn)為管理團(tuán)隊(duì)和產(chǎn)品服務(wù)部分，成長(zhǎng)投資對(duì)產(chǎn)品服務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略及市場(chǎng)因素的注重水準(zhǔn)更高一些，并購(gòu)?fù)顿Y則更多注重管理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)、融資使用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險(xiǎn)分析等。

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