11、關(guān)于私募基金管理人進(jìn)行登記與基金備案，說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或依法宣告破產(chǎn)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)告，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將及時(shí)注銷基金管理人登記

　　B.私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將在收齊登記材料20個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)登記手續(xù)

　　C.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢20個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案

　　D.私募基金管理人的控股股東，實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)告或進(jìn)行變更登記

　　答案：D

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　　12、股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控通常不會采取( )方式。

　　A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況

　　B.委托第三方機(jī)構(gòu)

　　C.監(jiān)控被投資企業(yè)財(cái)務(wù)狀況

　　D.參與被投資企業(yè)重大經(jīng)營決策

　　答案：B

　　13、股份有限公司申請?jiān)谌珖行∑髽I(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，必須符合的條件不包括( )

　　A.有主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

　　B.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力，公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營

　　C.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年

　　D.為國家認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)

　　答案：D

　　14、有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)止主要財(cái)產(chǎn)的股東會決議投反對票的股東可以請求公司按照合理價(jià)格收購其股權(quán)。自股東會通過之日起六十日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起九十日內(nèi)( )。

　　A.向檢察院提起訴訟

　　B.向人民法院提起訴訟或仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁

　　C.向人民法院提起訴訟

　　D.向仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁

　　答案：C

　　15、公司型股權(quán)投資基金的基金清算順序是( )。

　　A.清算費(fèi)用、職工的工資、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配

　　B.職工的工資、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清算費(fèi)用、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配

　　C.職工的工資、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配

　　D.職工的工資、清算費(fèi)用、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配

　　答案：A

　　16、關(guān)于國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付的說法，正確的是( )

　　A.交易價(jià)款原裝上應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)一次付清

　　B.采用分期付款的方式的，在支付完首期付款后，其余款項(xiàng)付款期限不得超過1年

　　C.采用分期付款方式的，首期付款府在合同生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)支付

　　D.采用分期付款方式的，首期付款不得低于總價(jià)款的20%

　　答案：B

　　17、A機(jī)構(gòu)接受股權(quán)投資基金管理人委托募集基金，A對于所募集資金應(yīng)( ).

　　A.按照基金銷售合同的約定將所募資金匯入募集結(jié)算資金專用賬戶

　　B.將所募集資金的一部分作為基金銷售傭金劃入其他賬戶

　　C.在匯入募集結(jié)算資金專用賬戶前為A的其他客戶提供短期拆借

　　D.將所募集的資金存入自有賬戶

　　答案：A

　　18、關(guān)于國有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的變易的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.轉(zhuǎn)讓方可以根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況和工作進(jìn)度安排，采取信息預(yù)披露和正式披露相結(jié)合的方

　　B.轉(zhuǎn)讓方應(yīng)通過產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)網(wǎng)站分階段對外披露產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息.公開征集受讓方

　　C.股權(quán)轉(zhuǎn)讓原則上通過產(chǎn)權(quán)市場公開進(jìn)行

　　D.征集受讓方時(shí)，正式披露信息時(shí)間不得少于30個(gè)工作日

　　答案：D

　　19、投資者購買契約型股權(quán)投資基金后，( )是合法的。

　　A.將所購的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方

　　B、以所購買的基金份額再募集一只基金

　　C.將所股買的基金權(quán)益拆分加價(jià)分銷給不特定的人群

　　D將所購買的基金權(quán)益拆分平均分銷給不特定的人群

　　答案：A

　　20、增值服務(wù)目的不包括( )

　　A.使被投資企業(yè)快速健康發(fā)展

　　B.降低投資風(fēng)險(xiǎn)

　　C.提高投資回報(bào)

　　D.鎖定基金投資業(yè)績

　　答案：D

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