11.債券票面上的基本要素不包括(　)。

　　A.債券的票面價值

　　B.債券的到期期限

　　C.債券的票面利率

　　D.債券的持有人名稱

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　　12.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為(　)。

　　A.股票

　　B.公司債券

　　C.商業(yè)票據(jù)

　　D.金融債券

　　13.(　)的利率在最低票面利率的基礎(chǔ)上參照預先確定的某一基準利率予以定期調(diào)整。

　　A.零息債券

　　B.浮動利率債券

　　C.息票累積債券

　　D.附息債券

　　14.中央政府債券也稱國債，通常由一國(　)發(fā)行。

　　A.中央銀行

　　B.財政部

　　C.公益機構(gòu)

　　D.證券監(jiān)管機構(gòu)

　　15.公司發(fā)行股票所籌集的資本屬于(　)。

　　A.借入資本

　　B.自有資本

　　C.國有資本

　　D.個人資本

　　16.從反映的經(jīng)濟關(guān)系上來看，股票反映的是(　)關(guān)系，債券反映的是(　)關(guān)系，契約型基金反映的(　)關(guān)系。

　　A.信托;債權(quán)債務;所有權(quán)

　　B.所有權(quán);信托;債權(quán)債務

　　C.所有權(quán);債權(quán)債務;信托

　　D.債權(quán)債務;信托;所有權(quán)

　　17.債券與股票的比較，以下說法正確的是(　)。

　　A.債券和股票都屬于有價證券

　　B.盡管從單個債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會發(fā)生差異，而且有時差距還很大，但是總體而言兩者的收益率是相互影響的

　　C.債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定

　　D.債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負債

　　18.兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是(　)。

　　A.互換

　　B.期貨

　　C.期權(quán)

　　D.遠期

　　19.定向發(fā)行又稱(　)，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。

　　A.公募發(fā)行

　　B.私募發(fā)行

　　C.招標發(fā)行

　　D.承購包銷

　　20.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是(　)。

　　A.代銷

　　B.余額包銷

　　C.全額包銷

　　D.包銷

　　參考答案：

　　11.D;12.D;13.B;14.B;15.B;

　　16.C;17.A;18.A;19.B20.A;

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