1、關(guān)于私募基金管理人進行登記與基金備案,說法錯誤的是( )。
A.私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或依法宣告破產(chǎn)的,私募基金管理人應當在10個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將及時注銷基金管理人登記
B.私募基金管理人提供的登記申請材料完備的,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將在收齊登記材料20個工作日內(nèi)辦結(jié)登記手續(xù)
C.私募基金管理人應當在私募基金募集完畢20個工作日內(nèi),通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案
D.私募基金管理人的控股股東,實際控制人或者執(zhí)行事務合伙人發(fā)生變更的,私募基金管理人應當在20個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告或進行變更登記
答案:D
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2、股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控通常不會采取( )方式。
A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況
B.委托第三方機構(gòu)
C.監(jiān)控被投資企業(yè)財務狀況
D.參與被投資企業(yè)重大經(jīng)營決策
答案:B
3、股份有限公司申請在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌,必須符合的條件不包括( )
A.有主辦券商推薦并持續(xù)督導
B.業(yè)務明確,具有持續(xù)經(jīng)營能力,公司治理機制健全,合法規(guī)范經(jīng)營
C.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年
D.為國家認定的高新技術(shù)企業(yè)
答案:D
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